SEC će ispitati firme koje nude ili daju savjete o kriptovalutama

Kripto brokeri i investicijski savjetnici koji nude ili daju savjete o kriptovalutama bit će ove godine stavljeni pod nadzor nad vrijednosnim papirima Sjedinjenih Država.

A 7. februar izjava iz Odeljenja za ispitivanje Komisije za hartije od vrednosti (SEC) iznela je svoje prioritete za 2023. godinu, sugerišući da će brokeri i savetnici koji se bave kriptovalutom morati da budu posebno oprezni kada nude, prodaju ili daju preporuke u vezi sa digitalnom imovinom.

U njemu se navodi da će brokeri i savjetnici registrirani u SEC-u biti pomno praćeni kako bi se vidjelo da li su slijedili svoje “odgovarajuće standarde brige” kada su davali preporuke, preporuke i davali savjete za investiranje.

Danas smo objavili prioritete Odjeljenja za ispite 2023. Sektor godišnje objavljuje svoje prioritete ispitivanja kako bi pružio uvid u svoj pristup zasnovan na riziku.

Za više:

— Komisija za vrijednosne papire i berzu SAD (@SECGov) Februar 7, 2023

SEC će također ispitati da li ovi subjekti „rutinski“ pregledaju i ažuriraju svoje procedure kako bi osigurali da ispunjavaju „prakse usaglašenosti, otkrivanja i upravljanja rizikom“.

Ova najava je bila slična prioritetima SEC-a objavljenim 2022., međutim, čini se da ove godine regulator stavlja veći naglasak na standarde brige i prakse brokera, a ne na njihovo razmatranje jedinstvenih rizika koje predstavljaju "finansijske tehnologije u nastajanju" istaknut u 2022.

Najnovija izjava dolazi skoro dvije sedmice nakon što je izvještaj tvrdio SEC istražuje registrovanih investicijskih savjetnika koji možda nudi čuvanje digitalne imovine svojim klijentima bez odgovarajućih kvalifikacija.

Povezano: SEC je procurio lične podatke kripto rudara tokom istrage: Izvještaj

Istraga SEC-a navodno traje nekoliko mjeseci, ali je sada na vrhu liste prioriteta nakon kolapsa kripto berze FTX, prema izvještaju Reutersa.

Po zakonu, investicijske savjetodavne firme moraju biti kvalificirane za pružanje skrbničkih usluga klijentima i pridržavati se skrbničkih mjera navedenih u Zakonu o investicijskim savjetnicima iz 1940. godine.