Australian Financial Watchdog podigao je zabrinutost mjesecima prije pada FTX-a

• ASIC je bio zabrinut za poslovanje FTX Australia nakon što mu je dodijeljena licenca.
• Regulator je poslao FTX-u obavještenje u skladu s Odjeljkom 912C u prvom mjesecu rada.

Već u avgustu, osam mjeseci prije tragične propasti berze u novembru, australske finansijske vlasti su očito izrazile zabrinutost zbog FTX-ovi lokalna australska podružnica.

Guardian Australia je primio dokumente koji pokazuju da je Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je bio zabrinut za poslovanje FTX Australia nakon što mu je odobrena licenca u zemlji putem korporativne akvizicije.

Odjeljak 912C Obavijest za FTX u prvom mjesecu

Ranije je objavljeno da je u decembru 2021. FTX dobio svoju australijsku licencu za finansijske usluge (AFSL) preuzimanjem finansijske institucije IFS Markets, i da je otvoren za rad u martu 2022. Prema Joeu Longu, šefu australijske komisije za vrijednosne papire i investicije, FTX Australia je zbog toga uspio izbjeći kontrolu koja se inače daje novim korisnicima AFSL licence.

Štaviše, novoobjavljeni zapisi otkrivaju da je u prvom mjesecu rada regulator poslao obavještenje iz odjeljka 912C FTX-u, zahtijevajući da mjenjačnica kriptovaluta dostavi detalje o svojim aktivnostima kako bi ASIC mogao utvrditi da li se FTX pridržava uslova AFSL-a ili ne.

Kako bi procijenio da li je korisnik licence položio ili ne „test prikladnosti i ispravne osobe“, ASIC može koristiti obavještenje da zahtijeva dokumentaciju od korisnika licence u kojoj se navode detalji o prirodi pruženih finansijskih usluga i prirodi poslovanja finansijskih usluga koje se obavlja.

Prema dokumentu o brifingu koji je vidio Guardian, ASIC je stavio razmjenu pod "aktivnost nadzora" i poslao joj ukupno tri obavještenja u mjesecima između prvih zabrinutosti i kolapsa FTX-a 11. novembra.

Preporučeno za Vas:

Bivši izvršni direktor FTX-a SBF traži od suda pristup kripto imovini