SEC istražuje FTX investitore o procedurama due diligence-a: Reuters

Američka komisija za vrijednosne papire i berzu (SEC) želi razumjeti proces due diligence koji su investitori slijedili kada je riječ o ulaganju u propalu kripto berzu FTX, navodi Izvještava Reuters.

Regulatorni organ želi da razumije politike i procedure due diligence-a koje su investitori FTX-a imali na snazi ​​u to vrijeme i da li su ih slijedili kada su ulagali u razmjenu, navodi se u izvještaju, citirajući dva izvora upoznata s tim.

SEC je već podigao optužbe protiv trojice rukovodilaca FTX-a za navodnu prevaru investitora: Sam Bankman-Fried, izvršni direktor i suosnivač FTX-a; Gary Wang, CTO i suosnivač FTX-a i Caroline Ellison, izvršni direktor Alameda Research. I Wang i Ellison su se već izjasnili krivima i jesu saradnju sa istragom DIK-a.

Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC) i kancelarija američkog tužioca za južni okrug Njujorka takođe su podigli optužnicu protiv Bankman-Frida, koji je molio se nije kriv za optužbe za prevaru u utorak.

Glasnogovornik SEC-a odbio je Reutersov zahtjev za komentar o istrazi o dužnoj pažnji investitora.

Investitori bi se mogli suočiti s ispitivanjem da li su ispunili svoju fiducijarnu obavezu prema vlastitim investitorima, rekao je jedan izvor u izvještaju.

Publikacija nije mogla utvrditi broj firmi koje su primale upite od regulatora. FTX podignuta preko 1.8 milijardi dolara od više od 90 investitora tokom pet godina.

Odricanje od odgovornosti: Počevši od 2021., Michael McCaffrey, bivši izvršni direktor i većinski vlasnik The Block-a, uzeo je niz zajmova od osnivača i bivšeg izvršnog direktora FTX-a i Alamede, Sama Bankman-Frieda. McCaffrey je dao ostavku iz kompanije u decembru 2022. nakon što nije otkrio te transakcije.

© 2022. Block Crypto, Inc. Sva prava pridržana. Ovaj je članak dostupan samo u informativne svrhe. Ne nude se niti se koriste kao pravni, porezni, investicioni, finansijski ili drugi savjeti.