Teksaški regulator naređuje Samu Bankman-Friedu da se pojavi na saslušanju FTX-a

Regulatorno tijelo u Teksasu zahtijeva da se Sam Bankman-Fried pojavi na saslušanju 2. februara 2023. kako bi odgovorio na tvrdnje da je FTX US nudio neregistrovane proizvode vrijednosnih papira putem svoje usluge koja donosi prinos. The obavještenje objavljeno od strane Teksaškog odbora državne sigurnosti (TSSB).

TSSB je zakazao administrativnu raspravu, optužujući Bankman-Friedovu kompaniju za kršenje vrijednosnih papira u Teksasu. Međutim, osramoćeni izvršni direktor više ne vodi kompaniju koju je osnovao. Odbor, koji je poslao preporučeno pismo na adresu Bankman-Frieda na Bahamima u kojem ga obavještava o saslušanju, predložio je da se postupak vodi preko Zoom-a.

U obavještenju o saslušanju od 22. novembra, FTX Capital Markets LLC je registrovan u odboru kao diler, i “Teksasčani su mogli kupovati i prodavati dionice na berzi putem firme.” Kako bi zaustavio prijevaru s vrijednosnim papirima u državi, nadoknadio pogođenim investitorima za njihov novac i ciljao sankcije na Bankman-Frieda, državni regulator traži nalog o prekidu i odustajanju za FTX.

Više agencija na slučaju FTX

Kada je izvršni direktor Joe Rotunda tvrdio u slučaju stečaja Voyager Digitala da je FTX US možda prekršio državni zakon koji reguliše registraciju i prodaju proizvoda vrijednosnih papira jer je pružao proizvod koji donosi prinose američkim klijentima, TSSB je započeo istragu FTX US' aktivnosti.

U intervjuu sa generalnim savjetnikom FTX-a Ryneom Millerom, tokom panela u New Yorku u oktobru, Rotunda je rekao da razmišlja o podnošenju izvršne radnje kao posljednjoj instanci. Napomenuo je da je FTX do tog trenutka bio kooperativan i da je odbor želio riješiti probleme s korporacijama prije nego što je potrebna bilo kakva mjera izvršenja.

Nekoliko federalnih i međunarodnih istraga o tome šta se dogodilo unutar FTX-a moglo bi doći pred državnu stvar. Američka Komisija za hartije od vrijednosti (SEC), Ministarstvo pravde (DOJ), bahamska policija i senatori Elizabeth Warren i Dick Durbin, aktivno istražuju šta je uzrokovalo kolaps berze sa sjedištem na Bahamima.

Dnevni red nekoliko predstojećih sastanaka kongresnog odbora uključuje rasprave o FTX-u i SBF-u. Međutim, menadžment FTX-a je rekao da će se povinovati svim upitima Komisije za hartije od vrijednosti i Ministarstva pravde SAD-a.

U jednom intervjuu, Sam Bankman-Fried se nedavno izvinio zbog načina na koji je postupio sa smrću FTX-a i kasnijim podnošenjem zahtjeva za bankrot.