Ton Wall Street Journal (WSJ) prijavljeno u utorak da je Ministarstvo finansija države New York (NYDFS) kaznilo online brokersku kompaniju Robinhood za trgovinu kriptovalutama sa 30 miliona dolara zbog navodnih kršenja standarda protiv pranja novca (AML) i kibernetičke sigurnosti (2. avgusta).
Prije nego što je firma izašla u javnost, Robinhood je otkrio istragu u podnesku Komisiji za vrijednosne papire i berze, koju je NYDFS pokrenuo u martu. T
Prema izveštajima, Robinhood, "nije uspio održati i certificirati usklađene programe za sprječavanje pranja novca i sajber-sigurnost", kako je navedeno u prvoj akciji kripto-provođenja regulatora za finansije države New York. Pored toga, Robinhood mora angažovati nepristrasnog konsultanta da proceni njegovu usklađenost.
Nadalje, prema izvještaju, nadzorni ispit NYDFS-a i naknadna istraga o provedbi utvrdili su da je Robinhood Crypto izazvao „značajne propuste”, što je dovelo do „nedostataka u upravljanju kompanijom i nadzoru njenih programa usklađenosti”, uključujući neuspjehe u održavanju kulture usklađenost ili alociranje resursa za programe, posebno pošto se kompanija brzo širila.
Najnoviji tromjesečni izvještaj Robinhooda otkriva da je do kraja marta imao oko 15.9 miliona aktivnih kupaca mjesečno. Prema izvještaju, korporacija je otkrila NYDFS istragu i plaćanje u dokumentaciji Komisije za hartije od vrijednosti (SEC) prošle godine.
Zakon o bankovnoj tajni i program usklađenosti sa AML-om za Robinhood nisu imali dovoljno osoblja i nisu mogli dovoljno brzo da pređu sa svog ručnog sistema praćenja transakcija, prema upitu NYDFS-a. Kompanija je takođe zanemarila propise o zaštiti potrošača tako što nije objavila konkretan broj telefona za žalbe klijenata na svojoj web stranici, navodi se u istrazi.
„Napravili smo značajan napredak u izgradnji vodećih u industriji pravnih programa, programa usklađenosti i kibernetičke sigurnosti i nastavit ćemo davati prioritete ovom poslu kako bismo najbolje služili našim klijentima,“ rekla je pomoćnica generalnog savjetnika za sudske sporove i provedbu propisa Cheryl Crumpton u izjavi u utorak.
Je li ovo pisanje bilo od pomoći?
Izvor: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/