Genesis Global Trading pristao je da plati kaznu od 8 miliona dolara i preda licencu za rad Odeljenja za finansijske usluge u Njujorku nakon što je istraga otkrila značajne nedostatke kompanije u skladu sa propisima.
Kripto brokerska kuća Genesis Global Trading, u vlasništvu DCG-a, platit će kaznu od 8 miliona dolara njujorškom državnom finansijskom regulatoru zbog navodnog "nepoštovanja" regulatornih programa AML i sajber-sigurnosti. Genesis će se takođe odreći svoje BitLicense – licence koja mu je omogućila da vodi kripto biznis u Njujorku.
Genesis će platiti kaznu od 8 miliona dolara i predati BitLicense
Kripto brokerska kuća Genesis Global Trading, dio sada bankrotirane Genesis Global Holdco LLC, pristala je na nagodbu sa Ministarstvom za finansijske usluge države New York (NYDFS). Prema izjavi za štampu, prema uslovima sporazuma o poravnanju, Genesis će platiti 8 miliona dolara kazne i predati svoju BitLicense, efektivno istiskivajući firmu iz New Yorka.
“Nakon rutinskih pregleda i naknadne istrage o izvršenju, Odsjek je otkrio da Genesis Global Trading nije ispunio tražene standarde u skladu sa Zakonom o bankovnoj tajni/protiv pranja novca (BSA/AML), praćenju transakcija, podnošenju izvještaja o sumnjivim aktivnostima (SAR), uredu kontrole strane imovine (OFAC) i sajber bezbjednosti”, navodi se u saopštenju NYDFS-a.
Prema NYDFS-u, kompanija nije postupila u skladu sa svojim programima protiv pranja novca (AML) i sajber-sigurnosti. Istrage u firmi otkrile su da Genesis nije u stanju da održi efikasan program usklađenosti za AML. Osim toga, firma nije postupila u skladu sa zahtjevima Zakona o bankarskoj tajni, propuštajući da podnese dovoljno "Izvještaja o sumnjivim aktivnostima", prenosi Reuters.
“Neuspjeh Genesis Global Tradinga da održi program funkcionalne usklađenosti pokazao je nepoštivanje regulatornih zahtjeva odjela i izložio je kompaniju i njene klijente potencijalnim prijetnjama”, rekla je nadzornica NYDFS Adrienne Harris.
Wall Street Journal (WSJ) prenosi da je glasnogovornik NYDFS-a rekao da subjekti koji imaju dozvolu za rad u državi New York „imaju obavezu da štite potrošače i integritet finansijskog sistema, a dopuštanje biznisu da izbjegne kažnjavanje za prekršaje zatvaranjem trgovine može dovesti do toga druge da manje ozbiljno shvataju svoje obaveze.”
Genesis će odustati od svoje BitLicense, koju drži od 2018. Svaka kripto kompanija koja nudi određene usluge u New Yorku mora imati “BitLicense”. BitLicense obavezuje kompanije da se pridržavaju KYC, AML i kapitalnih zahtjeva.
Genesis Global Capital u vlasništvu DCG-a
Digital Currency Group (DCG) posjeduje kripto brokera Genesis Global Trading i Genesis Global Holdco i dvije podružnice – Genesis Global Capital i . Genesis Asia Pacific. Genesis Global Holdco je 2023. godine podnio zahtjev za bankrot dijelom zbog kolapsa FTX-a i Three Arrows Capitala. Prema WSJ-u, Genesis Global Trading nije bio uključen u stečaj i bio je jedini entitet koji je imao BitLicense od NYDFS-a.
Izjava o odricanju odgovornosti: Ovaj članak je samo u informativne svrhe. Nije ponuđen niti je namijenjen da se koristi kao pravni, porezni, investicioni, finansijski ili drugi savjet.
Izvor: https://cryptodaily.co.uk/2024/01/genesis-global-trading-to-pay-8-million-settlement-and-exit-new-york