Sud je kaznio suosnivače BitMEX-a sa 30 miliona dolara građanskih novčanih kazni

Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC) u četvrtak je objavila da je Okružni sud za južni okrug New Yorka (SDNY) izdao nalog o saglasnosti protiv sva tri osnivača kripto berze BitMEX, nametnuvši ukupno 30 miliona dolara građanskih novčanih kazni.

Južni okrug New Yorka ranije je naredio BitMEX korporativnim subjektima da plate 100 miliona dolara zbog ilegalnog upravljanja platformom za trgovanje kriptovalutama i kršenja propisa protiv pranja novca (AML).

“Protivpravna djela”

Prema CFTC-u izjava, Arthur Hayes, Benjamin Delo i Samuel Reed su kažnjeni sa po 10 miliona dolara. Regulatori su rekli da su BitMEX i njegovi rukovodioci prekršili Zakon o robnoj razmjeni (CEA) u periodu od novembra 2014. do oktobra 2020.

CFTC je pokrenuo potez protiv BitMEX-a zajedno sa njegovim rukovodiocima u oktobru 2020. zbog poslovanja u SAD-u bez ikakve dozvole regulatorne agencije. Optužila je berzu da funkcioniše kao određeno tržište ugovora ili mehanizam za izvršenje razmene bez odobrenja i kao trgovac provizijom za fjučers bez adekvatne registracije. CFTC je također rekao da BitMEX nije implementirao KYC/AML procedure za svoje klijente.

Razmjena naseljena optužuje CFTC i FinCEN, plaćajući novčanu kaznu od 100 miliona dolara. Nakon sudskih podnesaka, kompanija je rekonstruisala svoj menadžerski tim, a takođe je imenovala novog šefa za usklađenost sa zakonskom pozadinom. Također je izvršio druge ključne poslove nakon odlaska Arthura Hayesa i drugih osnivača.

U zasebnom izjava, Komesarka CFTC-a Caroline D. Pham rekla je da omogućavanje “neregistrovanim kompanijama” da funkcionišu u suprotnosti sa zakonom daje “počiniocima nepravednu prednost u odnosu na one koji rade pravu stvar” pridržavajući se pravila propisanih od strane regulatora. Takođe je dodala,

“Promjenom individualne odgovornosti za registraciju, tržišno ponašanje i pravila protiv pranja novca – fundamentalnih aspekata američkog regulatornog okvira – CFTC osigurava da se menadžment BitMEX-a smatra odgovornim nakon prošlogodišnjeg poravnanja u iznosu od 100 miliona dolara s korporativnim optuženima.”

Zahtjevi za bez zatvorske kazne i slobodu putovanja

Nedavni razvoj događaja slijedi a izvještaj otkrivajući da su Hayesovi advokati podnijeli zahtjev za uslovnu kaznu federalnom sudiji na Menhetnu.

U podnesku na 65 stranica, pravni zastupnici bivšeg izvršnog direktora BitMEX-a također su tražili da nema kućnog pritvora ili zatočeništva u zajednici nakon što su potpisali sporazum o priznanju krivice koji bi rezultirao smanjenom zatvorskom kaznom od 6 do 12 mjeseci prema saveznim smjernicama.