Komesar CFTC-a postavlja pitanja o Due Diligence-u VC-a

Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC) postavlja pitanja u vezi sa nivoom due diligence-a koji provode institucionalni investitori i stepenom njihove odgovornosti u vezi sa gubitkom sredstava korisnika u kontekstu tekućih istraga u vezi sa ugašenom berzom kriptovaluta FTX. Ove istrage se odvijaju u kontekstu tekućih istraga u vezi sa FTX-om. Što se tiče obima odgovornosti koju treba preuzeti za otuđenje korisničkog novca, izneta su određena zabrinutost. Ove istrage se i dalje provode. Izražena je zabrinutost i pitanja u vezi sa visinom odgovornosti koja se mora preuzeti za krađu korisničkog novca. Ova pitanja i zabrinutosti su predstavljeni na više različitih načina.

U intervjuu za Bloomberg, povjerenica CFTC-a Christy Goldsmith Romero izjavila je da kompanije rizičnog kapitala koje su morale da svoja ulaganja u milionima dolara zapišu na skoro nulu postavljaju “ozbiljna pitanja” o nivou due diligence-a koji je obavljen tokom prethodne godine. Romero je mislio na činjenicu da su ove firme morale smanjiti svoje investicije sa skoro nule na skoro nulu. Romero je aludirao na činjenicu da se od ovih kompanija tražilo da smanje iznos novca koji su uložili sa praktično nule na skoro nulu. Romero je spominjao činjenicu da su ove kompanije imale mandat da smanje iznos novca koji su uložili sa skoro malo na ništa. Romero je pominjao činjenicu da se od ovih kompanija traži da smanje iznos novca koji su uložili iz gotovo ničega na praktično ništa, i to je govorio u kontekstu svog komentara.

Ona je izrazila zabrinutost sudiji kao odgovor na otkrića koja je izvršni direktor FTX-a, John Ray, dao na sudu u vezi sa činjenicom da berza nije imala ni evidenciju o finansijskim transakcijama ni procedure za nadgledanje takvih operacija. John Ray je svjedočio o činjenici da berza nije imala i evidenciju o svojim finansijskim transakcijama i procedure za nadgledanje takvih operacija. Činjenica da berza nije vodila evidenciju o svojim finansijskim poslovima i nije imala politike i procese za praćenje takvih poslova bila je izvor brige za nju. Osjećala se nelagodno zbog ovih otkrića.