Vanguard tuži savjetnika UHNW-a zbog navodnog traženja klijenata

To je najnovija pravna bitka između firmi za upravljanje bogatstvom i savjetnika preko kontakata s klijentima. To je također drugi put u posljednjih nekoliko sedmica da je Vanguard pokrenuo postupak protiv Snipesa. Državni sudija je odbio prvi pokušaj kompanije, tražeći privremenu zabranu prilaska.

Pravni sporovi između Vanguarda i Snipesa počeli su nakon što je on dao ostavku iz kompanije 22. aprila kako bi osnovao nezavisnu praksu, Topsail Wealth Management, u Charlotteu.

Osim što je navodno prekršio ugovore o nenatjecanju, Vanguard optužuje Snipesa da je prekršio ugovor koji je potpisao prema kojem je morao dati 60 dana unaprijed prije podnošenja ostavke. 

Mnogo je na kocki u sporovima između dve strane. Snipes je služio kao savjetnik klijentima s ultravisokim neto vrijednostima, od kojih je većina imala 15 miliona dolara ili više uloženih u kompaniju. Ukupno je nadgledao oko 4.75 milijardi dolara imovine pod upravljanjem za klijente Vanguarda, čije je poslovanje generisalo približno 8 miliona dolara godišnjeg prihoda za kompaniju, prema tužbi. 

Jedan od Snipesovih klijenata već je obavijestio Vanguard da prenosi imovinu vrijednu 26 miliona dolara iz Vanguarda u Snipesovu novu firmu, prema tužbi.

U prvom pokušaju Vanguarda da traži pravni lijek, kompanija je 31. maja podnijela tužbu sudu u Sjevernoj Karolini, tražeći privremenu zabranu prilaska Snipesu zbog navodnog traženja klijenata da mu se pridruže u Topsailu. Snipes je negirao optužbe. Državni sudija je odbio zahtjev Vanguarda, napisavši da "nije pokazao izglede za uspjeh", prema nalogu od 6. juna. 

Vanguard je 8. juna dobrovoljno odbacio svoj državni sudski postupak protiv Snipesa.

Nova tužba kompanije podnesena federalnom sudu traži neodređenu naknadu štete, advokatske honorare i druge olakšice. U tužbi se navodi da Vanguard traži pomoć od saveznog suda jer su stranke iz različitih država i da je iznos tražene štete veći od 75,000 dolara. 

Glasnogovornik Vanguarda nije bio dostupan za komentar. Snipesov advokat, Matt DeAntonio, odbio je komentirati slučaj.

Iako je Vanguard poznat po svojim operacijama upravljanja fondovima, kompanija takođe pruža usluge upravljanja bogatstvom bogatim pojedincima.

Snipes je započeo svoju karijeru u oblasti finansijskih usluga u Vanguardu kao saradnik za odnose sa klijentima 2006. godine, da bi na kraju postao viši finansijski savetnik ultra visoke neto vrednosti 2015. godine, prema tužbi. 

Kao savjetnik Vanguarda, Snipes nije aktivno tražio klijente, prema tužbi. Umjesto toga, Vanguard ga je upoznao sa postojećim i budućim klijentima. “Drugim riječima, lične i finansijske informacije klijenata Vanguarda koje je Snipes servisirao nisu bili neovisno poznati Snipesu, već su ih Vanguard pružio Snipesu i na osnovu Snipesove pozicije”, navodi se u tužbi.

Pišite Andrew Welschu na [email zaštićen]