Očigledno, Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) prekršio zakon o vrijednosnim papirima i odvjetničko društvo Schall, nacionalna firma za sudske sporove o pravima dioničara, objavio 25. avgusta, da istražuje ove tvrdnje u ime investitora.
Nadalje, istraga će se fokusirati na to da li je Schwab dao lažne i obmanjujuće izjave ili nije otkrio informacije koje su bile relevantne za investitore. Jednako važno, u junu je Komisija za hartije od vrijednosti (SEC) naplatio je tri podružnice Schwab investicionog savjetnika da nisu objelodanile način na koji su dodijelile sredstva klijenta.
Prema nalogu SEC-a, Schwab je naložio objavljivanje podataka za njihove robo-savetnik, portfolio savjetnik s AI-om trebao je tražiti 'optimalne povrate' kroz 'metodologiju disciplinovane izgradnje portfelja', dok su u stvarnosti, Schwabovi vlastiti podaci pokazali da je u većini uslova gotovina u portfelju uzrokovala da zarade manje novca dok su bili izloženi isti rizik.
Sjenčane prakse
U portfeljima robo-savjetnika, Schwab je zarađivao tako što je novac premještao u pridruženu banku, davao ga na pozajmicu i zadržavao za sebe razliku koju je zaradio između kamate na kredite koje je primio i onoga što je plaćao klijentima robo-savjetnika.
Bez argumentiranja slučaja, podružnice Schwabovih investicijskih savjetnika, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., i Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., pristale su na nalog o prekidu i odustajanju. Ovo je dovelo do toga da je firma isplatila 52 miliona dolara na ime otplate i kamata za preuređenje, i 135 miliona dolara građanske kazne.
Štaviše, Schwab se složio da zadrži nezavisnog konsultanta koji će savjetovati i revidirati njihove politike i procedure u vezi s otkrivanjima robo-savjetnika, kako bi osigurao da se politike i procedure pravilno poštuju.
Konačno, advokatska firma Schall specijalizovana je za grupne tužbe za vrijednosne papire i za prava dioničara, a kako ovaj slučaj još nije potvrđen, nejasno je koliko će investitora odlučiti da tuži Schwab zbog lažnog predstavljanja njihovih savjetničkih usluga za umjetnu inteligenciju.
Kupite dionice sada uz Interactive Brokers – najnapredniju investicionu platformu
odricanje: Sadržaj na ovoj stranici ne treba smatrati savjetom za ulaganja. Ulaganje je špekulativno. Kada investirate, vaš kapital je u opasnosti.
Izvor: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/