SEC tereti Genesis i Gemini – Trustnodes

Washington DC, 12. januara 2023. — Komisija za vrijednosne papire i berzu danas je naplatila Genesis Global Capital, LLC i Gemini Trust Company, LLC za neregistrovanu ponudu i prodaju vrijednosnih papira malim investitorima kroz Gemini Earn program pozajmljivanja kripto imovine. Kroz ovu neregistrovanu ponudu, Genesis i Gemini prikupili su milijarde dolara vrijednu kripto imovinu od stotina hiljada investitora. Istrage o drugim kršenjima zakona o hartijama od vrijednosti i drugim subjektima i osobama u vezi sa navodnim nedoličnim ponašanjem su u toku.

Prema pritužbi, u decembru 2020., Genesis, dio podružnice Digital Currency Group, sklopio je ugovor sa Geminijem da ponudi Gemini klijentima, uključujući maloprodajne investitore u Sjedinjenim Državama, priliku da pozajme svoju kripto imovinu Genesisu u zamjenu za Genesisovo obećanje da će platiti kamatu. Počevši od februara 2021., Genesis i Gemini počeli su da nude program Gemini Earn maloprodajnim investitorima, pri čemu su Gemini Earn investitori ponudili svoju kripto imovinu Genesisu, a Gemini je bio agent koji je omogućio transakciju. Gemini je odbio agentsku naknadu, ponekad i do 4.29 posto, od prinosa koje je Genesis isplatio investitorima Gemini Earn-a. Kako se navodi u žalbi, Genesis je tada iskoristio svoje diskreciono pravo u tome kako koristiti kripto imovinu investitora za generiranje prihoda i plaćanje kamata Gemini Earn investitorima.

U tužbi se dalje navodi da je u novembru 2022. Genesis najavio da neće dozvoliti svojim Gemini Earn investitorima da povuku svoju kripto imovinu jer Genesis nije imao dovoljno likvidnih sredstava da ispuni zahtjeve za povlačenje nakon nestabilnosti na tržištu kripto imovine. U to vrijeme, Genesis je držao oko 900 miliona dolara imovine investitora od 340,000 Gemini Earn investitora. Gemini je ranije ovog mjeseca prekinuo Gemini Earn program. Do danas, maloprodajni investitori Gemini Earn još uvijek nisu bili u mogućnosti da povuku svoju kripto imovinu.

U žalbi SEC-a se navodi da program Gemini Earn predstavlja ponudu i prodaju hartija od vrijednosti prema važećem zakonu i da je trebao biti registrovan kod Komisije.

“Tvrdimo da su Genesis i Gemini ponudili javnosti neregistrovane vrijednosne papire, zaobilazeći zahtjeve za otkrivanje podataka dizajnirane da zaštite investitore”, rekao je predsjednik SEC-a Gary Gensler. “Današnje naknade se zasnivaju na prethodnim radnjama kako bi se tržištu i investitorima jasno stavilo do znanja da platforme za kripto pozajmljivanje i drugi posrednici moraju biti u skladu s našim vremenski testiranim zakonima o vrijednosnim papirima. To najbolje štiti investitore. Promoviše povjerenje u tržišta. Nije opciono. To je zakon.”

“Nedavni kolaps programa pozajmljivanja kripto imovine i suspenzija Genesisovog programa naglašavaju kritičnu potrebu za platformama koje nude vrijednosne papire malim investitorima kako bi se pridržavali saveznih zakona o vrijednosnim papirima,” rekao je Gurbir S. Grewal, direktor Odjela za provedbu SEC-a. “Kao što smo stalno iznova vidjeli, neuspjeh da to učine uskraćuje investitorima osnovne informacije koje su im potrebne za donošenje informiranih investicionih odluka. Naše istrage u ovom prostoru su veoma aktivne i u toku i ohrabrujemo sve koji imaju informacije o ovoj stvari ili drugim mogućim kršenjima zakona o hartijama od vrijednosti da se jave, uključujući i u okviru našeg Programa zviždača ako je primjenjivo.”

Tužba SEC-a, podnesena američkom Okružnom sudu za južni okrug New Yorka, tereti Genesis i Gemini za kršenje članova 5(a) i 5(c) Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. Tužbom se traži trajna mjera zabrane, degorgement nezakonito stečenih dobitaka plus kamate prejudiciranja i građanske kazne.

Istragu SEC-a vodili su Jonathan Austin i Ashley Sprague pod nadzorom Deborah Tarasevich i Stacy Bogert. Parnicu će voditi Edward Reilly, a nadgledati James Connor i Olivia Choe.