topline
Charles Schwab će platiti skoro 200 miliona dolara nakon što je istraga Komisije za vrijednosne papire otkrila da su njene "robo-savjetodavne" usluge savjetovale klijente da investiraju neoptimalno i nisu adekvatno upozorile klijente na skrivene naknade, SEC objavio Ponedjeljak.
Charles Schwab će platiti skoro 200 miliona dolara nakon istrage SEC-a o robo-savjetodavnim uslugama.
Getty Images
ključne činjenice
SEC rekao tri Schwab investicione podružnice, koristeći kompanijskog robota-savjetnika Schwab Intelligent Portfolios, dodijelile su sredstva klijenata gotovinskim investicijama na način za koji je kompanija znala da će „prouzročiti da klijenti zarade manje novca čak i dok preuzimaju istu količinu rizika“ između marta 2015. i novembra 2018.
Schwab je zauzvrat uzeo dodatni novac i napravio ekstra profit pozajmljujući ga preko svoje pridružene banke, navodi SEC.
Schwab "niti priznaje niti negira optužbe", navodi kompanija u a izjava Ponedjeljak brani svoje robo-advisor proizvode.
Kompanija će oštećenim klijentima platiti 186.5 miliona dolara — 135 miliona dolara građanske kazne i 52 miliona dolara za otplatu i isplatu kamata prejudiciranja.
Presudna ponuda
"Schwabovo ponašanje je bilo eklatantno i današnja akcija šalje jasnu poruku savjetnicima da moraju biti transparentni s klijentima u vezi sa skrivenim naknadama i kako takve naknade utiču na povrat klijenata", rekao je Gurbir Grewal, direktor Odsjeka za izvršenje SEC-a. izjava.
tangens
Dionice Schwaba pale su za 2.7% na trgovanju u ponedjeljak, usko nakon šireg rasprodaje tržišta i vjerovatno na njih ne utiče isplata, jer kompanija prijavljeno optužba od skoro 200 miliona dolara u drugom kvartalu 2021. u vezi sa istragom SEC-a.
Veliki broj
33.6 miliona. Toliko je aktivnih brokerskih računa Charles Schwab upravljao do kraja prvog kvartala 2022., prema najnovijem SEC-u kompanije podneske u aprilu, sa ukupno 7.86 biliona dolara u imovini klijenata.
Daljnje čitanje
Schwabova optužba od 200 miliona dolara stavlja pod kontrolu Robo-Advising (Bloomberg)
Izvor: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/