Nacionalno udruženje za budućnost (NFA), čuvar industrije derivata u Sjedinjenim Državama, kaznilo je Interactive Brokers LLC, američku multinacionalnu brokersku firmu, novčanom kaznom od 250,000 dolara.
Kazna je zbog navodnog otkazivanja forex naloga svojih maloprodajnih kupaca i propusta da adekvatno nadziru svoje zaposlenike u obavljanju njihovih forex aktivnosti u ime firme.
Ovim postupcima, rekla je samoregulatorna organizacija (SRO), su prekršena pravila usklađenosti NFA 2-43(a)(1) i 2-36(e), respektivno.
Pravilo usaglašenosti NFA 2-43(a)(1) u relevantnom dijelu „zabranjuje članovima Forex dilera (FDM) da otkažu izvršenu narudžbu korisnika ili prilagode korisnički račun na način koji bi imao direktan ili indirektan učinak promjene cijene pogubljen.”
S druge strane, Pravilo o usklađenosti NFA 2-36(e) zahtijeva od FDM-ova udruženja—koji su Interactive Brokers postali 2012.— da „marljivo nadziru svoje zaposlenike i agente u obavljanju njihovih forex aktivnosti za ili u ime FDM-a. ”
NFA je u četvrtak objavila kaznu u izjavi objavljeno na svojoj web stranici. Dodalo se da je odluku donijela Komisija za poslovno ponašanje (BCC).
BCC je donio odluku na osnovu pritužbe koju je podnio protiv Interactive Brokersa sa sjedištem u Connecticutu i ponude za poravnanje koju je dostavio broker u kojoj nije ni priznao ni negirao navode, dodaje regulator.
Pozadina navoda
Prema NFA, 30. oktobra 2020., Interactive je "rafala" neke od svojih maloprodajnih transakcija na deviznom tržištu nakon što je "automatski uparila" narudžbe kupaca, pozivajući se na Pravilo 2-43(a)(1)(ii) svog pravila usklađenosti, i tvrdeći da je koristio isključivo direktnu obradu.
Pravilo o usklađenosti NFA 2-36(s)(5) definira "direktnu obradu" kao kada FDM automatski izvrši (bez ljudske intervencije i bez izuzetka) poziciju prebijanja naloga klijenta s drugom drugom stranom prije nego što izvrši izvršenje narudžba kupca.
NFA je saopštila da je upozorila firmu u pismu od 10. maja 2021. da ne može zavisiti od odredbe „budući da firma nije radila isključivo koristeći direktnu obradu” kada je „automatski uparila” narudžbe kupaca.
„Član Interactiveovog odjela za usklađenost poslao je NFA-u e-mail 10. maja 2021. potvrđujući da je firma primila pismo. NFA je takođe razgovarala sa istim članom osoblja sledećeg dana, koji se tokom razgovora nije složio sa stavom NFA”, navodi NFA u dokumentu koji je video Magnati za finansije.
Uprkos ovom upozorenju, međutim, NFA je rekla da je Interactive otprilike dva mjeseca kasnije „podnijela dnevni izvještaj koji pokazuje da je firma otkazala transakcije u paru USD/CAD 19. jula 2021., uključujući osam korisničkih računa“.
Ovaj korak, rekao je čuvar, ponovo je u suprotnosti sa svojim pravilom na koje je ranije skrenuo pažnju brokera.
“Uprkos tome što je NFA skrenula pažnju Interactiveu na problem otkazivanja u maju 2021., firma nije poduzela hitne korektivne mjere kako bi osigurala da nije prekršila NFA-ine zahtjeve za valutu,” NFA napisao u podnesku.
Povodom Interactiveovog nadzornog neuspjeha, NFA je rekla da prema svom Pravilu usklađenosti 2-36(e), Interactive mora pažljivo nadzirati svoje zaposlenike i agente u obavljanju njihovih forex aktivnosti za ili u ime kompanije.
U pismu Interactiveu od 6. oktobra 2021. godine, NFA je rekla da je naložila firmi da obezbijedi prilagođavanja – u ukupnom iznosu manjem od 20,000 dolara – za kupce na koje su negativno uticali neodgovarajući otkazi trgovine u julu 2021.
Međutim, uprkos tome što se nije protivio ili se nije slagao sa direktivom, NFA je saopštila da Interactive nije poštovala direktivu do 25. januara 2022. - više od tri meseca nakon roka.
Kao rezultat ovoga, NFA je saopštila da Interactive nije osigurala da se odmah povinuje svojoj direktivi i da stoga nije uspjela adekvatno nadzirati svoje zaposlenike kako bi osigurala usklađenost sa svojim relevantnim zahtjevima.
2022: NFA kazne do sada
Krajem marta, NFA je izrekla kazne od 275,000 dolara i 250,000 dolara, respektivno, za uvođenje brokera, Coquest Inc i Marex Spectron International Limited (Marex), zbog njihove usklađenosti i propusta u nadzoru.
Prema dosijeu žalbe BCC-a na Coquest koji je vidio Magnati za finansije, NFA je tvrdio da je Coquest, između ostalog, prekršio NFA Pravilnik 1101 tako što je poslovao sa fjučersom sa podružnicom, Woodbine Group, koja nije bila članica NFA.
S druge strane, Marex je navodno dopuštao neregistrovane osobe da djeluju kao povezana lica bez registracije kao takve.
Nacionalno udruženje za budućnost (NFA), čuvar industrije derivata u Sjedinjenim Državama, kaznilo je Interactive Brokers LLC, američku multinacionalnu brokersku firmu, novčanom kaznom od 250,000 dolara.
Kazna je zbog navodnog otkazivanja forex naloga svojih maloprodajnih kupaca i propusta da adekvatno nadziru svoje zaposlenike u obavljanju njihovih forex aktivnosti u ime firme.
Ovim postupcima, rekla je samoregulatorna organizacija (SRO), su prekršena pravila usklađenosti NFA 2-43(a)(1) i 2-36(e), respektivno.
Pravilo usaglašenosti NFA 2-43(a)(1) u relevantnom dijelu „zabranjuje članovima Forex dilera (FDM) da otkažu izvršenu narudžbu korisnika ili prilagode korisnički račun na način koji bi imao direktan ili indirektan učinak promjene cijene pogubljen.”
S druge strane, Pravilo o usklađenosti NFA 2-36(e) zahtijeva od FDM-ova udruženja—koji su Interactive Brokers postali 2012.— da „marljivo nadziru svoje zaposlenike i agente u obavljanju njihovih forex aktivnosti za ili u ime FDM-a. ”
NFA je u četvrtak objavila kaznu u izjavi objavljeno na svojoj web stranici. Dodalo se da je odluku donijela Komisija za poslovno ponašanje (BCC).
BCC je donio odluku na osnovu pritužbe koju je podnio protiv Interactive Brokersa sa sjedištem u Connecticutu i ponude za poravnanje koju je dostavio broker u kojoj nije ni priznao ni negirao navode, dodaje regulator.
Pozadina navoda
Prema NFA, 30. oktobra 2020., Interactive je "rafala" neke od svojih maloprodajnih transakcija na deviznom tržištu nakon što je "automatski uparila" narudžbe kupaca, pozivajući se na Pravilo 2-43(a)(1)(ii) svog pravila usklađenosti, i tvrdeći da je koristio isključivo direktnu obradu.
Pravilo o usklađenosti NFA 2-36(s)(5) definira "direktnu obradu" kao kada FDM automatski izvrši (bez ljudske intervencije i bez izuzetka) poziciju prebijanja naloga klijenta s drugom drugom stranom prije nego što izvrši izvršenje narudžba kupca.
NFA je saopštila da je upozorila firmu u pismu od 10. maja 2021. da ne može zavisiti od odredbe „budući da firma nije radila isključivo koristeći direktnu obradu” kada je „automatski uparila” narudžbe kupaca.
„Član Interactiveovog odjela za usklađenost poslao je NFA-u e-mail 10. maja 2021. potvrđujući da je firma primila pismo. NFA je takođe razgovarala sa istim članom osoblja sledećeg dana, koji se tokom razgovora nije složio sa stavom NFA”, navodi NFA u dokumentu koji je video Magnati za finansije.
Uprkos ovom upozorenju, međutim, NFA je rekla da je Interactive otprilike dva mjeseca kasnije „podnijela dnevni izvještaj koji pokazuje da je firma otkazala transakcije u paru USD/CAD 19. jula 2021., uključujući osam korisničkih računa“.
Ovaj korak, rekao je čuvar, ponovo je u suprotnosti sa svojim pravilom na koje je ranije skrenuo pažnju brokera.
“Uprkos tome što je NFA skrenula pažnju Interactiveu na problem otkazivanja u maju 2021., firma nije poduzela hitne korektivne mjere kako bi osigurala da nije prekršila NFA-ine zahtjeve za valutu,” NFA napisao u podnesku.
Povodom Interactiveovog nadzornog neuspjeha, NFA je rekla da prema svom Pravilu usklađenosti 2-36(e), Interactive mora pažljivo nadzirati svoje zaposlenike i agente u obavljanju njihovih forex aktivnosti za ili u ime kompanije.
U pismu Interactiveu od 6. oktobra 2021. godine, NFA je rekla da je naložila firmi da obezbijedi prilagođavanja – u ukupnom iznosu manjem od 20,000 dolara – za kupce na koje su negativno uticali neodgovarajući otkazi trgovine u julu 2021.
Međutim, uprkos tome što se nije protivio ili se nije slagao sa direktivom, NFA je saopštila da Interactive nije poštovala direktivu do 25. januara 2022. - više od tri meseca nakon roka.
Kao rezultat ovoga, NFA je saopštila da Interactive nije osigurala da se odmah povinuje svojoj direktivi i da stoga nije uspjela adekvatno nadzirati svoje zaposlenike kako bi osigurala usklađenost sa svojim relevantnim zahtjevima.
2022: NFA kazne do sada
Krajem marta, NFA je izrekla kazne od 275,000 dolara i 250,000 dolara, respektivno, za uvođenje brokera, Coquest Inc i Marex Spectron International Limited (Marex), zbog njihove usklađenosti i propusta u nadzoru.
Prema dosijeu žalbe BCC-a na Coquest koji je vidio Magnati za finansije, NFA je tvrdio da je Coquest, između ostalog, prekršio NFA Pravilnik 1101 tako što je poslovao sa fjučersom sa podružnicom, Woodbine Group, koja nije bila članica NFA.
S druge strane, Marex je navodno dopuštao neregistrovane osobe da djeluju kao povezana lica bez registracije kao takve.
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/