Komisija za hartije od vrijednosti i fjučerse Hong Konga (SFC) je ukorila Citigroup Global Markets Asia Limited i izrekla kaznu od 348.25 miliona HK$ (oko 44.68 miliona USD) zbog ozbiljnih regulatornih propusta.
Prema regulatornom organu, kompanija je dozvolila raznim trgovačkim šalterima u okviru svog poslovanja Cash Equities da šire pogrešno označene indikacije interesa (IOI). Oni su također lažno predstavljali institucionalne klijente dok su obavljali olakšice između 2008. i 2018.
Od 174 uzorka transakcija olakšavanja koje je izvršila azijska podružnica Citija i koje je pregledao regulator u Hong Kongu, 127 je dalo ili netačne informacije klijentima, dalo pogrešne izjave ili čak nije dobilo pristanak klijenta prije usmjeravanja naloga.
Regulator je naglasio da je ovo sveprisutno nepošteno ponašanje kompanije i da bi se moglo lako izbjeći ako postoje interne kontrole i usklađenost.
“Ozbiljnost neuspjeha CGMAL-a razotkrila je kulturu koja je ohrabrivala jurnjavu za prihodima na račun osnovnih standarda poštenja,” rekla je Ashley Alder, izvršna direktorica SFC-a.
„Kao rezultat toga, suočeni s neumoljivim komercijalnim pritiskom da se privuče više poslova i poveća tržišni udio CGMAL-a, obmanjivačke prakse su primijenjene na račun najboljeg interesa klijenata i na štetu integriteta tržišta.”
Menadžment je odgovoran
Nadalje, regulator procjenjuje propuste i propuste u dijelovima višeg menadžmenta kompanije i razmatra da ih razriješi svojih nadzornih dužnosti. Također će pokrenuti disciplinske mjere protiv ovih službenika Citi menadžmenta.
“Ključna briga SFC-a je neuspjeh višeg menadžmenta CGMAL-a da osigura održavanje odgovarajućih standarda ponašanja i pridržavanja relevantnih regulatornih zahtjeva, te da razumije, upravlja i prati svoje poslovanje i rizike”, rekao je Thomas Atkinson, izvršni direktor SFC-a izvršenja.
„Rasprostranjenost nedoličnog ponašanja u dužem vremenskom periodu odražava neuspeh višeg menadžmenta CGMAL-a da pravilno izvrši svoje rukovodeće i nadzorne odgovornosti.”
Komisija za hartije od vrijednosti i fjučerse Hong Konga (SFC) je ukorila Citigroup Global Markets Asia Limited i izrekla kaznu od 348.25 miliona HK$ (oko 44.68 miliona USD) zbog ozbiljnih regulatornih propusta.
Prema regulatornom organu, kompanija je dozvolila raznim trgovačkim šalterima u okviru svog poslovanja Cash Equities da šire pogrešno označene indikacije interesa (IOI). Oni su također lažno predstavljali institucionalne klijente dok su obavljali olakšice između 2008. i 2018.
Od 174 uzorka transakcija olakšavanja koje je izvršila azijska podružnica Citija i koje je pregledao regulator u Hong Kongu, 127 je dalo ili netačne informacije klijentima, dalo pogrešne izjave ili čak nije dobilo pristanak klijenta prije usmjeravanja naloga.
Regulator je naglasio da je ovo sveprisutno nepošteno ponašanje kompanije i da bi se moglo lako izbjeći ako postoje interne kontrole i usklađenost.
“Ozbiljnost neuspjeha CGMAL-a razotkrila je kulturu koja je ohrabrivala jurnjavu za prihodima na račun osnovnih standarda poštenja,” rekla je Ashley Alder, izvršna direktorica SFC-a.
„Kao rezultat toga, suočeni s neumoljivim komercijalnim pritiskom da se privuče više poslova i poveća tržišni udio CGMAL-a, obmanjivačke prakse su primijenjene na račun najboljeg interesa klijenata i na štetu integriteta tržišta.”
Menadžment je odgovoran
Nadalje, regulator procjenjuje propuste i propuste u dijelovima višeg menadžmenta kompanije i razmatra da ih razriješi svojih nadzornih dužnosti. Također će pokrenuti disciplinske mjere protiv ovih službenika Citi menadžmenta.
“Ključna briga SFC-a je neuspjeh višeg menadžmenta CGMAL-a da osigura održavanje odgovarajućih standarda ponašanja i pridržavanja relevantnih regulatornih zahtjeva, te da razumije, upravlja i prati svoje poslovanje i rizike”, rekao je Thomas Atkinson, izvršni direktor SFC-a izvršenja.
„Rasprostranjenost nedoličnog ponašanja u dužem vremenskom periodu odražava neuspeh višeg menadžmenta CGMAL-a da pravilno izvrši svoje rukovodeće i nadzorne odgovornosti.”
Izvor: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/