Evo kako određujemo rang FA 100 za 2022

CNBC je angažovao provajdera podataka AccuPoint Solutions da pomogne u rangiranju registrovanih investicionih savjetnika za ovogodišnji FA 100 lista.

Metodologija se sastojala od prve analize raznih ključnih podataka iz vlasničke baze podataka registrovanih investicionih savetnika kompanije AccuPoint Solutions. Ova analiza je počela sa početnom listom od 39,818 RIA firmi iz regulatorne baze podataka Komisije za hartije od vrednosti. Kroz proces, lista je na kraju smanjena na 904 RIA-e, pri čemu su te firme ispunjavale vlasničke kriterije CNBC-a.

Osoblje CNBC-a poslalo je opsežnu anketu putem e-pošte svim onim firmama koje su ispunile početne kriterije kako bi prikupile više detalja. Zauzvrat, one savjetodavne firme koje žele da budu rangirane popunile su sveobuhvatnu aplikaciju u pogledu svoje prakse. Tim CNBC-a je te podatke provjerio kod tih firmi iu regulatornoj bazi podataka SEC-a. AccuPoint je još jednom primijenio CNBC-jeve vlasničke ponderisane kategorije kako bi dodatno precizirao i rangirao firme, na kraju stvorivši listu 100 najboljih.

CNBC ne naplaćuje nikakvu vrstu naknade savjetnicima da budu uvršteni u godišnju rang listu.

Više od FA 100:
Savjetnik broj 1 CNBC-a slaže se s Warrenom Buffettom: 'On voli protok novca'
FA 100: CNBC rangira najbolje ocijenjene finansijske savjetodavne kompanije 2022.
CNBC-ov FA 100 prepoznaje savjetnike koji pomažu ljudima da naprave pametne novčane poteze

Primarni podaci korišteni u analizi su revidirani, bilo kao minimalna osnova ili unutar raspona, eliminirajući one firme koje nisu ispunile zahtjeve CNBC-a. Nakon što je početna lista sastavljena, ponderi su također primijenjeni u skladu s tim. Ove tačke podataka su uključivale:

• Evidencija o propisima/usaglašenosti savjetodavne firme (napomena urednika: Svaka firma koja je objavila svoj SEC ADV automatski je diskvalifikovana iz rangiranja)
• Broj godina u poslovanju
• Broj sertifikovanih finansijskih planera
• Broj zaposlenih
• Broj investicionih savjetnika registriranih u firmi
• Odnos investicionih savetnika u ukupnom broju zaposlenih
• Ukupna imovina pod upravljanjem
• Procenat diskrecionih sredstava pod upravljanjem
• Ukupni računi pod upravljanjem
• Broj država u kojima je RIA registrovana
• Država prebivališta.