DOJ proglašava reenergizirane napore u provedbi

Čini se da se svjetska recesija u korporativnim tužbama, koja je započela za vrijeme Trumpove administracije, bliži kraju. Uprkos sporom početku od strane tužilaca Bajdenove administracije, čini se da su zvaničnici Ministarstva pravde spremni da povećaju provođenje Zakona o stranoj korupcijskoj praksi 2023. Svako povećanje može značiti finansijsku dobit za strane partnere u tužilaštvu DOJ-a koji sve više pomažu SAD u provođenju zakona o podmićivanju.

Svako nadolazeće povećanje krivičnog gonjenja po FCPA-u bilo bi nakon početnog – i iznenađujućeg – usporavanja. Tokom 2021. i 2022. godine, Bajdenovo DOJ riješilo je oskudno ukupno samo jedanaest korporativnih i pojedinačnih postupaka provođenja FCPA. Međutim, od 2017. do 2020. za vrijeme Trumpove administracije, DOJ je riješio ukupno 83 korporativne i pojedinačne radnje izvršenja FCPA, u prosjeku 22 rezolucije svake od tih godina. Ovaj prosjek iz Trumpove ere označio je pad rezolucija za 50% u odnosu na prethodnih osam godina. Suprotstavljanje brojeva Trumpa i Bidena je intrigantno s obzirom na to da je DOJ iz Trumpove ere pojačao spekulacije o relativno neobičan pristup do korporativnog gonjenja. Bajdenova administracija je, naprotiv, obećala "snažno" da će sprovesti FCPA u prvom ikada "Strategija Sjedinjenih Američkih Država za borbu protiv korupcije,” koji detaljno opisuje inicijative na nivou cijele vlade za istragu i krivično gonjenje domaće i međunarodne korupcije. Šta onda objašnjava nesklad između navodnih prioriteta u provedbi Trumpove administracije i Bidenove administracije i njihovog broja rezolucija FCPA?

"Nemojte previše da čitate brojke," rekao David Last, šef FCPA jedinice DOJ-a, na nedavnoj konferenciji o međunarodnom kriminalu bijelih ovratnika koju su organizovali Advokatska komora grada New Yorka i Međunarodna advokatska komora 29. novembra 2022. On je predvidio „mnogo više“ provedbenih aktivnosti u predstojeće godine. Richard Donoghue, bivši američki tužilac Istočnog okruga New Yorka, koji je također ranije služio kao vršilac dužnosti zamjenika državnog tužioca Sjedinjenih Država, rekao na istoj konferenciji da je nedavni pad rezolucija bio "cikličan" i da "kada rezolucije opadaju, to verovatno znači da ti timovi rade na novim slučajevima". Čini se da se sadašnji zvaničnici DOJ-a slažu da broj rezolucija tokom prve dvije godine Bajdenove administracije ne govori cijelu priču. Glenn Leon, šef Odjela za prevare pri DOJ-u, izrazio je stav kvaliteta nad kvantitetom na nedavnoj konferenciji FCPA u Washingtonu, DC 30. novembra 2022. donosimo prave rezultate, da li imamo pravi uticaj? I po toj mjeri, ja bih rekao da.” Nicole M. Argentieri, vršilac dužnosti glavnog zamjenika pomoćnika državnog tužioca, pripisano vladin spor početak suočavanja s izazovima uzrokovanim pandemijom. „Važno je navesti očigledno – da biste napravili slučajeve korupcije u inostranstvu, morate biti u mogućnosti da idete tamo gde je posao, nešto što mi nismo mogli da uradimo neko vreme“, rekao je Argentijeri.

Kako će Bajdenova administracija ubrzati tempo? Nedavne primjedbe službenika administracije, kao i nedavne radnje administracije ukazuju na tri alata koji bi mogli dovesti do nadolazećeg porasta slučajeva FCPA. Prvo, Bidenova administracija se sve više mogla osloniti na međunarodnu saradnju kako bi ubrzala krivično gonjenje FCPA. Takva saradnja može biti vođena milionima dolara koji se isplaćuju zemljama koje sarađuju u vezi sa koordinisanim rezolucijama Ministarstva pravde. Drugo, zvaničnici DOJ-a su već signalizirali da se ponovo fokusira na krivično gonjenje FCPA naglašavajući prednosti dobrovoljnog samootkrivanja kršenja FCPA i rizike neotkrivanja. Treće, zvaničnici DOJ-a su nedavno istakli potrebu da programi usklađenosti kompanija pokriju upotrebu ličnih uređaja i aplikacija trećih strana sa efemernim porukama – znak da bi DOJ mogao preduzeti agresivnije korake ka prikupljanju dokaza u slučajevima FCPA. S obzirom da se policajci FCPA vraćaju u ritam, uprkos početnim niskim brojevima, znaci su da bi obećanje Bajdenove administracije moglo biti na ivici ispunjenja.

Što više to bolje-Međunarodna saradnja kao nova norma?

Jedna ključna karakteristika svakog nadolazećeg talasa FCPA slučajeva će vjerovatno biti međunarodna saradnja. Ove godine, DOJ je imao četiri korporativne rezolucije i jedno odbijanje sa degorgementom—sve su uključivale saradnju stranih organa za sprovođenje zakona. U svojim primjedbama, Leon i Argentieri su istakli kako su korporativne rezolucije koje je DOJ postiglo 2022. – u vezi s rudarskim gigantom Glencore, brazilskom aviokompanijom GOL Linhas Aéreas Inteligentes i kompanijom za upravljanje otpadom Stericycle – koristile saradnju svojih međunarodnih kolega iz reda policije, obuhvatale i različite industrije uključivao je preko milijardu dolara kazni. Leon je napomenuo da se u narednim sedmicama očekuju najmanje dvije korporativne odluke FCPA, dok je Argentieri naznačio da će "narednih mjeseci biti objavljeno još nekoliko odluka".

Verno svojoj reči, kasnije iste nedelje, 2. decembra 2022, DOJ objavio korporativno rešenje FCPA sa švajcarskom tehnološkom kompanijom ABB, gde je kompanija pristala da plati preko 315 miliona dolara kazne kako bi se rešila istraga koja je proizašla iz podmićivanja visokog zvaničnika u južnoafričkoj državnoj energetskoj kompaniji. DOJ je primetio da je rezolucija ABB-a „koordinisana sa tužilačkim organima u Južnoj Africi i Švajcarskoj, kao i sa [Komisijom za hartije od vrednosti]“.

Saradnja DOJ-a sa međunarodnim organima za sprovođenje zakona takođe je olakšala njegove pojedinačne radnje sprovođenja ove godine. Tokom svog javnog izlaganja na konferenciji FCPA u Washingtonu, 1. decembra 2022., Argentieri istaknut optužbe podignute protiv dvojice bivših visokih zvaničnika u Ekvadoru i Boliviji za navodno pranje novca u vezi s podmićivanjem; tri biznismena koji se odnose na navodnu šemu podmićivanja i pranja novca koja uključuje državnu osiguravajuću kompaniju u Ekvadoru; dva bivša venecuelanska tužioca zbog navodnog pristanka na primanje milion dolara mita da ne gone korumpiranog izvođača radova; i dva bivša direktora kompanije za ugalj koji se odnose na navodnu šemu podmićivanja u Egiptu. I ova godina je obilježila april osuda Rogera Ng, bivši generalni direktor Goldman Sachsa, o optužbama za FCPA i pranje novca zbog njegovog učešća u šemi podmićivanja 1MDB nakon složenog i dugog suđenja. Ngova osuda uslijedila je nakon rješavanja korporativnog slučaja protiv Goldman Sachsa 2020. — još jedan primjer rezolucije Ministarstva pravde koordinisane sa stranim organima za provođenje zakona.

Imajući u vidu ovaj uspjeh, saradnja i saradnja sa stranim izvršnim organima vjerovatno će ostati karakteristika budućih FCPA rezolucija. Kako bi olakšao međunarodnu saradnju u krivičnom gonjenju po FCPA, DOJ nastoji da osigura da strane zemlje pogođene korupcijom u javnosti i srodnim zločinima budu dobro nadoknađene za svoje napore. Konkretno, DOJ može dodijeliti određeni iznos kazne kompanije zemljama uključenim u koordiniranu istragu i rješavanje ili kreditirati finansijske oporave stranih vlada u odnosu na njihove. Na primjer, u Rezolucija stericikla, DOJ se složio da kreditira do jedne trećine od 52.5 miliona američkih dolara krivične kazne za kazne koje će kompanija platiti brazilskim vlastima u povezanom postupku. Slično, u Glencore rezolucija, DOJ se složio da kreditira preko 256 miliona dolara za plaćanja koja će kompanija izvršiti Velikoj Britaniji i Švicarskoj. Oktobar 2020 Goldman Sachs rezolucija u vezi sa skandalom 1MDB doveo je do repatrijacije preko 1 milijarde dolara nezakonito prisvojenih sredstava u Maleziju. Argentieri je izjavio da takve isplate „pomažu učvršćivanju naših odnosa s ključnim partnerima u provođenju zakona“.

Podsticanje šargarepe, a ne štapa

Drugo, još jedan znak nadolazećeg porasta slučajeva FCPA je nova politika koja podstiče samootkrivanje. U septembru 2022. zamjenica državnog tužioca Lisa Monako objavio niz novih politika DOJ-a o korporativnom krivičnom provođenju. tzv.Monaco Memo” pokriva niz tema, kao što je davanje instrukcija tužiocima da „osiguraju individualnu i korporativnu odgovornost” procjenom faktora koji uključuju prethodno nedolično ponašanje korporativnih subjekata, dobrovoljno samootkrivanje i saradnju korporacije, učinkovitost programa usklađenosti i odgovarajuću upotrebu monitora. Argentijerijeve nedavne primjedbe na FCPA konferenciji u Washingtonu, DC su dale dodatnu boju izjavama o politici Monako Memo.

“Šargarepe” za kompanije da podstaknu dobrovoljno samootkrivanje kršenja FCPA su primamljive: šansa da izbjegnu optužnicu ili potvrdno izjašnjavanje o krivici. Jedan slučaj kompanije koja je izabrala šargarepu doveo je do odluke DOJ-a da ne goni prekršaje FCPA od strane Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) nakon što je osiguravač navodno platio oko 3.2 miliona dolara mita vladinim službenicima u Ekvadoru od 2014. do 2016. godine. “Nakon što je u potpunosti sarađivao s istragom, poboljšao svoj program usklađenosti kako bi se smanjio rizik od ponavljanja prekršaja i pristao da vrati nezakonito stečenu dobit od šeme, odjel je izdao pismo o odbijanju JLT-u”, rekao je Argentieri. Ona je istakla da je, iako je kompanija izbjegla krivično gonjenje, pet radnika JLT-a procesuirano za krivična djela u vezi sa navodnim nedoličnim ponašanjem. “Ovdje je poruka jasna. Nemojte čekati da vas pozovemo. Tada je već prekasno”, rekao je Argentieri. “Kompanija koja dobrovoljno otkrije sebe vidjet će mnogo pozitivnih strana, dok kompanija koja odluči da to probije na sebe preuzima mnogo negativnih rizika.” Sve u svemu, DOJ želi učiniti „šargarepe“ i „štapiće“ oko dobrovoljnog samootkrivanja jasnijim i predvidljivijim za kompanije koje idu naprijed. Smatrajte se upozorenim.

Sačuvajte sve komunikacije—ili inače

Treća karakteristika na koju treba obratiti pažnju u predstojećim slučajevima je sve agresivniji pristup DOJ-a i SEC-a prema prikupljanju digitalnih dokaza. Kompanije se mogu suočiti s posljedicama ako njihovi programi usklađenosti ne pokriju korištenje ličnih uređaja od strane zaposlenih i aplikacija za razmjenu poruka trećih strana koje sadrže efemerne poruke. U oktobru 2022. SEC otvorio široka istraga o tome kako banke prate korištenje ličnih uređaja i platformi za razmjenu poruka trećih strana od strane svojih zaposlenika. DOJ trenutna FCPA politika korporativnog sprovođenja zabranjuje „neodgovarajuće uništavanje ili brisanje poslovnih zapisa“ i zahteva „provođenje odgovarajućih smernica i kontrola o korišćenju ličnih komunikacija i platformi za prolazne poruke“ kako bi kompanije dobile punu zaslugu za blagovremene i odgovarajuće popravke. Neka preduzeća dozvoljavaju svojim zaposlenima da koriste lične mobilne telefone i aplikacije trećih strana za obavljanje poslova kompanije, uključujući aplikacije trećih strana koje sadrže efemerne poruke, u kojima poruke nestaju i ne čuvaju se. Takve komunikacije predstavljaju „značajne izazove za sposobnosti kompanija da osiguraju da imaju program usklađenosti koji dobro funkcioniše i mogućnost pristupa takvoj komunikaciji kada je to potrebno“, rekao je Argentieri.

Čitajući između redova, DOJ izgleda da vidi komunikaciju zaposlenih putem ličnih uređaja i aplikacija za razmenu poruka trećih strana kao važne izvore informacija u istragama FCPA. Zauzvrat, DOJ očekuje od kompanija da preduzmu neku vrstu akcije kako bi osigurale očuvanje i prikupljanje takve komunikacije, ali precizan tip i stepen svake takve akcije ostaje nejasan. Shodno tome, DOJ ispituje potrebu za dodatnim uputstvima kako bi se uzela u obzir nova tehnologija, nedostatak ujednačenosti zahtjeva za zadržavanjem u svim industrijama i implikacije na privatnost u različitim jurisdikcijama. Argentieri je priznao da je transparentnost ključna u ovoj oblasti: „Razumijemo da odjel mora biti jasan i predvidljiv u pogledu naših očekivanja i naših politika kako biste svojim klijentima mogli pružiti najbolje savjete i kako bi oni mogli donijeti teške odluke o tome kako postaviti prioritete i kuda usmjeriti resurse.” Uzimajući u obzir povećan fokus na ovu tačku politike, kompanije bi trebale osigurati da njihovi programi usklađenosti pokrivaju korištenje ličnih uređaja i aplikacija trećih strana prije nego što bude prekasno.

Idemo naprijed—podižemo tempo?

Ne očekujte zatišje u sprovođenju FCPA 2023. Bajdenova administracija i zvaničnici DOJ-a nastavljaju da ponavljaju svoju posvećenost sprovođenju FCPA, za razliku od prethodne administracije, uprkos malom broju rezolucija ove godine. Iako su pandemija i prioriteti prethodne administracije možda usporili napore DOJ-a u sprovođenju FCPA u posljednje vrijeme, to svakako nije spriječilo vladu da koordinira značajna krivična gonjenja i rezolucije sa stranim organima za provođenje zakona koji su rezultirali značajnim koristima za zemlje koje sarađuju. Saradnja DOJ-a sa stranim organima za sprovođenje zakona u budućim slučajevima FCPA mogla bi postati uobičajenija, jer druge zemlje nastoje da uberu plodove koordinisanih istraga i rješenja. Osim toga, nedavne javne izjave zvaničnika DOJ-a u kojima se naglašava dobrovoljno samootkrivanje kršenja FCPA i potreba da kompanije održavaju digitalnu komunikaciju svojih zaposlenika sugeriraju da će buduće istrage DOJ-a ove oblasti razmatrati s povećanom pažnjom u budućnosti. Bilo bi preuranjeno tumačiti nekoliko rezolucija FCPA u posljednje dvije godine kao pokazatelj da DOJ iz Bidenove ere ima nedovoljan pristup FCPA. Umjesto toga, izdavanje Memoranduma iz Monaka i nedavne javne izjave zvaničnika DOJ-a u kojima se hvale njihove napore u provedbi ove godine mogli bi biti nagovještaji da će u novoj godini doći do porasta u provedbi FCPA.

Da biste pročitali više iz Robert Anello, Molimo posjetite www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, saradnik u firmi, pomogao je u pripremi ovog bloga.