Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je u ponedjeljak objavio šestomjesečno ažuriranje o provedbi, izvještavajući da je nametnulo 84.3 miliona AU$ (oko 63.4 miliona dolara) građanskih kazni između jula 2021. i decembra 2021. koje su odobrili sudovi.
Posljednja cifra bila je znatno veća nego u prethodnih šest mjeseci kada ASIC
ASIC
Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je glavni regulator u Australiji za korporativne, tržišne, finansijske usluge i potrošačke kredite. Ovlašćen je prema zakonima o finansijskim uslugama da olakšava, regulira i provodi australske finansijske zakone. Australijska komisija je osnovana i upravlja se prema Australijskom zakonu o komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na osnovu Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila da se ujedine regulatori u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za kompanije i hartije od vrijednosti i ureda za korporativne poslove. ASIC ne reguliše poslovanje niti registruje poslovne strukture, već samo poslovna imena. Jedna od jedinstvenih karakteristika australskog regulatora je da preko 90% njegovog operativnog budžeta dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju kompanije i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge finansijske institucije. Za šta je odgovoran ASIC? Regulator je zadužen da zaštiti javnost od finansijskih prevara i da se pobrine da investitor ima znanje i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu, Komisija daje licencu svakom pružaocu finansijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo finansijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske finansijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor korisnika AFS licence, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela vlasnika AFS licence, ovlašten je pružati lični savjet maloprodajnim klijentima u vezi sa relevantnim finansijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC nadgleda ponašanje finansijskih savjetnika i može pristupiti kaznama i ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sve investicijske i trgovačke kompanije koje posluju u Australiji. Jedna usluga sa najistaknutijim prednostima je australijski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integrisanom sistemu za nadzor tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju omogućiti dnevni pristup: Svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu proizvoda i status Oni pažljivo prate sve online dnevno trgovanje
Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je glavni regulator u Australiji za korporativne, tržišne, finansijske usluge i potrošačke kredite. Ovlašćen je prema zakonima o finansijskim uslugama da olakšava, regulira i provodi australske finansijske zakone. Australijska komisija je osnovana i upravlja se prema Australijskom zakonu o komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na osnovu Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila da se ujedine regulatori u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za kompanije i hartije od vrijednosti i ureda za korporativne poslove. ASIC ne reguliše poslovanje niti registruje poslovne strukture, već samo poslovna imena. Jedna od jedinstvenih karakteristika australskog regulatora je da preko 90% njegovog operativnog budžeta dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju kompanije i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge finansijske institucije. Za šta je odgovoran ASIC? Regulator je zadužen da zaštiti javnost od finansijskih prevara i da se pobrine da investitor ima znanje i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu, Komisija daje licencu svakom pružaocu finansijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo finansijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske finansijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor korisnika AFS licence, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela vlasnika AFS licence, ovlašten je pružati lični savjet maloprodajnim klijentima u vezi sa relevantnim finansijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC nadgleda ponašanje finansijskih savjetnika i može pristupiti kaznama i ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sve investicijske i trgovačke kompanije koje posluju u Australiji. Jedna usluga sa najistaknutijim prednostima je australijski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integrisanom sistemu za nadzor tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju omogućiti dnevni pristup: Svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu proizvoda i status Oni pažljivo prate sve online dnevno trgovanje
Pročitajte ovaj Uvjet prikupio 29.6 miliona AU$ kažnjavanjem nekoliko kompanija za prekršaje.
Supervizor finansijskog tržišta djeluje protiv „nepravilnog ponašanja kako bi se održalo povjerenje i integritet u finansijski sistem Australije i promovirao pošten, jak i efikasan finansijski sistem za sve Australce.
Regulator je ukupno procesuirao 99 osoba i kompanija za krivična djela stroge odgovornosti koja uključuju ograničenje 21 osobe i subjekta u pružanju finansijskih usluga i kredita. Čak je diskvalificirao ili smijenio 31 osobu s mjesta direktora preduzeća.
Nadalje, radnje izvršenja su rezultirale kaznama zatvora za šest osoba, dok je za još deset lica ili kompanija izrečeno vanzatvorske kazne.
Radnje takođe uključuju nametanje dodatni uslovi licence na ASX za razmjena
razmjena
Berza je poznata kao tržište koje podržava trgovinu derivatima, robom, hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima. Generalno, berza je dostupna preko digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se investitori organizuju za obavljanje trgovine. Među glavnim odgovornostima berze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. Oni su od ključnog značaja za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj berzi efektivno relevantna za određivanje cijena u realnom vremenu. U zavisnosti od toga gdje živite, razmjena se može nazvati burzom ili razmjenom dionica, dok se, kao cjelina, razmjene su prisutne u većini zemalja. Ko se kotira na berzi? Kako se trgovina sve više prelazi na elektronske berze, transakcije postaju sve više disperzovane kroz različite berze. Ovo je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Na primjer, da bi kompanija bila kotirana na berzi, kompanija mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirani izvještaji o zaradi i finansijski izvještaji. Nisu sve berze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge berze. Najistaknutije berze do sada uključuju Njujoršku berzu (NYSE), Tokijsku berzu (TSE), Londonsku berzu (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, berzu mogu koristiti kompanije koje žele da prikupe kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu da obrađuju druge klase imovine, s obzirom na uspon kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Berza je poznata kao tržište koje podržava trgovinu derivatima, robom, hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima. Generalno, berza je dostupna preko digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se investitori organizuju za obavljanje trgovine. Među glavnim odgovornostima berze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. Oni su od ključnog značaja za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj berzi efektivno relevantna za određivanje cijena u realnom vremenu. U zavisnosti od toga gdje živite, razmjena se može nazvati burzom ili razmjenom dionica, dok se, kao cjelina, razmjene su prisutne u većini zemalja. Ko se kotira na berzi? Kako se trgovina sve više prelazi na elektronske berze, transakcije postaju sve više disperzovane kroz različite berze. Ovo je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Na primjer, da bi kompanija bila kotirana na berzi, kompanija mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirani izvještaji o zaradi i finansijski izvještaji. Nisu sve berze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge berze. Najistaknutije berze do sada uključuju Njujoršku berzu (NYSE), Tokijsku berzu (TSE), Londonsku berzu (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, berzu mogu koristiti kompanije koje žele da prikupe kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu da obrađuju druge klase imovine, s obzirom na uspon kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Pročitajte ovaj Uvjet ispadi koji su se desili u novembru 2020.
“Ovaj period je također označio podnošenje posljednjeg ASIC-ovog građanskog postupka koji je proizašao iz Kraljevske komisije u vezi s nedoličnim ponašanjem u bankarskoj, penzijskoj i finansijskim uslugama”, dodaje regulator. Već je završila sve istrage, a pred sudovima je još deset postupaka.
Povećana regulatorna budnost
U međuvremenu, industrija finansijskih usluga u Australiji samo raste. Magnati za finansije ranije je objavljeno da ima najveći procenat investitora na globalnom nivou na tržištu valuta i ugovora za razlike (CFD).
ASIC je također postao oprezan protiv rastuće kripto ponude u svojoj nadležnosti i čak je zatvorio usluge kompanije za svoje sumnje na nezakonite ponude. Nedavno je australijska vlada također objavila konsultativni dokument, definirajući kriptovalute i također predlažući potencijalni regulatorni okvir za industriju.
Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je u ponedjeljak objavio šestomjesečno ažuriranje o provedbi, izvještavajući da je nametnulo 84.3 miliona AU$ (oko 63.4 miliona dolara) građanskih kazni između jula 2021. i decembra 2021. koje su odobrili sudovi.
Posljednja cifra bila je znatno veća nego u prethodnih šest mjeseci kada ASIC
ASIC
Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je glavni regulator u Australiji za korporativne, tržišne, finansijske usluge i potrošačke kredite. Ovlašćen je prema zakonima o finansijskim uslugama da olakšava, regulira i provodi australske finansijske zakone. Australijska komisija je osnovana i upravlja se prema Australijskom zakonu o komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na osnovu Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila da se ujedine regulatori u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za kompanije i hartije od vrijednosti i ureda za korporativne poslove. ASIC ne reguliše poslovanje niti registruje poslovne strukture, već samo poslovna imena. Jedna od jedinstvenih karakteristika australskog regulatora je da preko 90% njegovog operativnog budžeta dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju kompanije i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge finansijske institucije. Za šta je odgovoran ASIC? Regulator je zadužen da zaštiti javnost od finansijskih prevara i da se pobrine da investitor ima znanje i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu, Komisija daje licencu svakom pružaocu finansijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo finansijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske finansijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor korisnika AFS licence, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela vlasnika AFS licence, ovlašten je pružati lični savjet maloprodajnim klijentima u vezi sa relevantnim finansijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC nadgleda ponašanje finansijskih savjetnika i može pristupiti kaznama i ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sve investicijske i trgovačke kompanije koje posluju u Australiji. Jedna usluga sa najistaknutijim prednostima je australijski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integrisanom sistemu za nadzor tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju omogućiti dnevni pristup: Svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu proizvoda i status Oni pažljivo prate sve online dnevno trgovanje
Australijska komisija za vrijednosne papire i investicije (ASIC) je glavni regulator u Australiji za korporativne, tržišne, finansijske usluge i potrošačke kredite. Ovlašćen je prema zakonima o finansijskim uslugama da olakšava, regulira i provodi australske finansijske zakone. Australijska komisija je osnovana i upravlja se prema Australijskom zakonu o komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na osnovu Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila da se ujedine regulatori u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za kompanije i hartije od vrijednosti i ureda za korporativne poslove. ASIC ne reguliše poslovanje niti registruje poslovne strukture, već samo poslovna imena. Jedna od jedinstvenih karakteristika australskog regulatora je da preko 90% njegovog operativnog budžeta dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju kompanije i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge finansijske institucije. Za šta je odgovoran ASIC? Regulator je zadužen da zaštiti javnost od finansijskih prevara i da se pobrine da investitor ima znanje i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu, Komisija daje licencu svakom pružaocu finansijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo finansijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske finansijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor korisnika AFS licence, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela vlasnika AFS licence, ovlašten je pružati lični savjet maloprodajnim klijentima u vezi sa relevantnim finansijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC nadgleda ponašanje finansijskih savjetnika i može pristupiti kaznama i ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sve investicijske i trgovačke kompanije koje posluju u Australiji. Jedna usluga sa najistaknutijim prednostima je australijski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integrisanom sistemu za nadzor tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju omogućiti dnevni pristup: Svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu proizvoda i status Oni pažljivo prate sve online dnevno trgovanje
Pročitajte ovaj Uvjet prikupio 29.6 miliona AU$ kažnjavanjem nekoliko kompanija za prekršaje.
Supervizor finansijskog tržišta djeluje protiv „nepravilnog ponašanja kako bi se održalo povjerenje i integritet u finansijski sistem Australije i promovirao pošten, jak i efikasan finansijski sistem za sve Australce.
Regulator je ukupno procesuirao 99 osoba i kompanija za krivična djela stroge odgovornosti koja uključuju ograničenje 21 osobe i subjekta u pružanju finansijskih usluga i kredita. Čak je diskvalificirao ili smijenio 31 osobu s mjesta direktora preduzeća.
Nadalje, radnje izvršenja su rezultirale kaznama zatvora za šest osoba, dok je za još deset lica ili kompanija izrečeno vanzatvorske kazne.
Radnje takođe uključuju nametanje dodatni uslovi licence na ASX za razmjena
razmjena
Berza je poznata kao tržište koje podržava trgovinu derivatima, robom, hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima. Generalno, berza je dostupna preko digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se investitori organizuju za obavljanje trgovine. Među glavnim odgovornostima berze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. Oni su od ključnog značaja za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj berzi efektivno relevantna za određivanje cijena u realnom vremenu. U zavisnosti od toga gdje živite, razmjena se može nazvati burzom ili razmjenom dionica, dok se, kao cjelina, razmjene su prisutne u većini zemalja. Ko se kotira na berzi? Kako se trgovina sve više prelazi na elektronske berze, transakcije postaju sve više disperzovane kroz različite berze. Ovo je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Na primjer, da bi kompanija bila kotirana na berzi, kompanija mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirani izvještaji o zaradi i finansijski izvještaji. Nisu sve berze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge berze. Najistaknutije berze do sada uključuju Njujoršku berzu (NYSE), Tokijsku berzu (TSE), Londonsku berzu (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, berzu mogu koristiti kompanije koje žele da prikupe kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu da obrađuju druge klase imovine, s obzirom na uspon kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Berza je poznata kao tržište koje podržava trgovinu derivatima, robom, hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima. Generalno, berza je dostupna preko digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se investitori organizuju za obavljanje trgovine. Među glavnim odgovornostima berze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. Oni su od ključnog značaja za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj berzi efektivno relevantna za određivanje cijena u realnom vremenu. U zavisnosti od toga gdje živite, razmjena se može nazvati burzom ili razmjenom dionica, dok se, kao cjelina, razmjene su prisutne u većini zemalja. Ko se kotira na berzi? Kako se trgovina sve više prelazi na elektronske berze, transakcije postaju sve više disperzovane kroz različite berze. Ovo je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Na primjer, da bi kompanija bila kotirana na berzi, kompanija mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirani izvještaji o zaradi i finansijski izvještaji. Nisu sve berze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge berze. Najistaknutije berze do sada uključuju Njujoršku berzu (NYSE), Tokijsku berzu (TSE), Londonsku berzu (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, berzu mogu koristiti kompanije koje žele da prikupe kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu da obrađuju druge klase imovine, s obzirom na uspon kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Pročitajte ovaj Uvjet ispadi koji su se desili u novembru 2020.
“Ovaj period je također označio podnošenje posljednjeg ASIC-ovog građanskog postupka koji je proizašao iz Kraljevske komisije u vezi s nedoličnim ponašanjem u bankarskoj, penzijskoj i finansijskim uslugama”, dodaje regulator. Već je završila sve istrage, a pred sudovima je još deset postupaka.
Povećana regulatorna budnost
U međuvremenu, industrija finansijskih usluga u Australiji samo raste. Magnati za finansije ranije je objavljeno da ima najveći procenat investitora na globalnom nivou na tržištu valuta i ugovora za razlike (CFD).
ASIC je također postao oprezan protiv rastuće kripto ponude u svojoj nadležnosti i čak je zatvorio usluge kompanije za svoje sumnje na nezakonite ponude. Nedavno je australijska vlada također objavila konsultativni dokument, definirajući kriptovalute i također predlažući potencijalni regulatorni okvir za industriju.
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/