Savezni sud u američkoj državi Floridi izrekao je kaznu od ukupno 1.6 miliona dolara dvojici stanovnika, Marvinu W. Coursonu III i Christopheru A. Kertatosu, zbog vođenja Ponzijeva šema
Ponzijeva šema
Ponzi šema je prevara koja nastoji namamiti investitore, na kraju isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od kasnijih investitora. Ovaj oblik prevare vara žrtve da povjeruju da su proizvodi generirani prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvari, većina investitora je potpuno nesvjesna stvarnog porijekla pristiglih sredstava. Jedan od centralnih atributa Ponzi šeme je neophodnost njegove trajne prirode, koja zavisi od stalnog priliva novih doprinosa i sredstava. Ovo se može brzo razotkriti ako investitori zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posedovati. Dok su se ranije epizode ove prevare odvijale kroz istoriju, ime Ponzi šema povezuje se sa Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova originalna prevara je bila na osnovu legitimne arbitraže međunarodnih kupona za odgovor za poštanske marke. Ovo je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih investitora kako bi izvršili plaćanja ranijim investitorima i sebi. Kako identificirati Ponzi šeme? Kao i svaka prevara, Ponzi šeme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvek bi trebalo da postoji zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo da pomogne da se identifikuju načini na koje prevare izgledaju da se plasiraju na tržište. Na primer, Ponzi šeme skoro uvek zahtevaju početno ulaganje i obećavaju natprosečne prinose. Ovo također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja će zbuniti investitore početnike. Ova prevara je prožeta spominjanjem “investicionih programa visokog prinosa”, “offshore investicija” ili “zagarantovanog povrata”. Bilo koju vrstu mogućnosti ulaganja uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri, mnogi alati su dostupni za identifikaciju prevara ili lažnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija stalno rade na policiji protiv ovih oblika zloupotrebe tržišta i važno je provjeriti ove registre prije nego što stvarno investirate u sumnjive mogućnosti.
Ponzi šema je prevara koja nastoji namamiti investitore, na kraju isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od kasnijih investitora. Ovaj oblik prevare vara žrtve da povjeruju da su proizvodi generirani prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvari, većina investitora je potpuno nesvjesna stvarnog porijekla pristiglih sredstava. Jedan od centralnih atributa Ponzi šeme je neophodnost njegove trajne prirode, koja zavisi od stalnog priliva novih doprinosa i sredstava. Ovo se može brzo razotkriti ako investitori zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posedovati. Dok su se ranije epizode ove prevare odvijale kroz istoriju, ime Ponzi šema povezuje se sa Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova originalna prevara je bila na osnovu legitimne arbitraže međunarodnih kupona za odgovor za poštanske marke. Ovo je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih investitora kako bi izvršili plaćanja ranijim investitorima i sebi. Kako identificirati Ponzi šeme? Kao i svaka prevara, Ponzi šeme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvek bi trebalo da postoji zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo da pomogne da se identifikuju načini na koje prevare izgledaju da se plasiraju na tržište. Na primer, Ponzi šeme skoro uvek zahtevaju početno ulaganje i obećavaju natprosečne prinose. Ovo također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja će zbuniti investitore početnike. Ova prevara je prožeta spominjanjem “investicionih programa visokog prinosa”, “offshore investicija” ili “zagarantovanog povrata”. Bilo koju vrstu mogućnosti ulaganja uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri, mnogi alati su dostupni za identifikaciju prevara ili lažnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija stalno rade na policiji protiv ovih oblika zloupotrebe tržišta i važno je provjeriti ove registre prije nego što stvarno investirate u sumnjive mogućnosti.
Pročitajte ovaj Uvjet na maloprodajnom tržištu robe.
Najavila Komisija za trgovinu robnim fjučersima ( CFTC
CFTC
Zakonom o robnoj razmeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC). Komisija štiti i reguliše tržišne aktivnosti od manipulacije, prevare i zloupotrebe trgovinskih praksi i promoviše pravičnost u fjučers ugovorima. CEA je takođe uključila Sad-Johnsonov sporazum, koji je definisao ovlašćenja i odgovornosti za praćenje finansijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim fjučersima i Komisije za hartije od vrednosti. To su danas najveći regulatori i vlasti u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na tome da garantuje da je trgovanje na američkim fjučers berzama fer i pošteno i da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih fjučers berzi. Komisija je izvan političkog domena i nije pod kontrolom nijedne stranke. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup berzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala berza, na čijem je čelu bivši izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim fjučersima 2020. godine da postane najnovija američka berza fjučersa. Trenutne razmjene u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Međunarodno monetarno tržište (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Berza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna berza (ICE) Međunarodna berza nafte (IPE) 2001 Njujorški odbor za trgovinu (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za berzu prirodnog gasa TSX Grupe 2008. Evropska klimatska berza 2010. Čikaška klimatska berza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna berza finansijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Mineapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (ranije Hedgeleh-Street) (ranije Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i fjučersi na ETF-ove) Nasdaq fjučers burze (NFX)
Zakonom o robnoj razmeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC). Komisija štiti i reguliše tržišne aktivnosti od manipulacije, prevare i zloupotrebe trgovinskih praksi i promoviše pravičnost u fjučers ugovorima. CEA je takođe uključila Sad-Johnsonov sporazum, koji je definisao ovlašćenja i odgovornosti za praćenje finansijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim fjučersima i Komisije za hartije od vrednosti. To su danas najveći regulatori i vlasti u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na tome da garantuje da je trgovanje na američkim fjučers berzama fer i pošteno i da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih fjučers berzi. Komisija je izvan političkog domena i nije pod kontrolom nijedne stranke. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup berzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala berza, na čijem je čelu bivši izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim fjučersima 2020. godine da postane najnovija američka berza fjučersa. Trenutne razmjene u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Međunarodno monetarno tržište (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Berza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna berza (ICE) Međunarodna berza nafte (IPE) 2001 Njujorški odbor za trgovinu (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za berzu prirodnog gasa TSX Grupe 2008. Evropska klimatska berza 2010. Čikaška klimatska berza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna berza finansijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Mineapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (ranije Hedgeleh-Street) (ranije Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i fjučersi na ETF-ove) Nasdaq fjučers burze (NFX)
Pročitajte ovaj Uvjet) u srijedu je sudskim nalogom protiv ove dvije osobe izrečena trajna zabrana trgovanja i registracije, uz trajnu zabranu da im se dalje krše.
Najnovija naredba uslijedila je nakon što je sud donio presudu protiv kompanije The Alista Group i pojedinca Luisa M. Pineda Palaciosa, u vezi sa istom prevarom. Alista i njeni promoteri su prvi put optuženi od strane regulatora u julu 2020.
Ponzijeva šema
I Courson i Kertatos su rezidenti Floride i radili su od jula 2016. do otprilike januara 2018. Prevarili su kupce s namjerom da se uključe u ilegalne, vanberzanske maloprodajne robne transakcije koje uključuju plemenite metale.
Zakon o reformi i zaštiti potrošača na Wall Streetu Dodd-Frank iz 2010. propisuje da su transakcije s polugom izvan berze, kao što su one koje sprovode optuženi, nezakonite, osim ako rezultiraju stvarnom isporukom metala u roku od 28 dana. Međutim, regulator je utvrdio da plemeniti metali nikada nisu isporučeni kupcima.
U sudskom nalogu je detaljno navedeno da su obje osobe nezakonito prisvojile sredstva klijenata kako bi špekulisale plemenitim metalima za Alistin vlastiti račun. Čak su platili Alistine poslovne troškove i izvršili plaćanja u Ponzi stilu nekim kupcima. Courson je kontrolisao bankovne račune Aliste, a bio je i zadužen za poslovanje i odluke o zapošljavanju.
Kertatos je, s druge strane, dodatno optužen za individualnu prevaru nekih Alistinih kupaca. Primao je sredstva klijenata na individualne i/ili korporativne bankovne račune pod svojom kontrolom i prisvojio prihode za lične i druge troškove, koji nisu u vezi sa trgovinom plemenitim metalima sa zaduženjem.
Od ukupne novčane kazne nametnute obojici, Coursonu je naloženo da plati 560,152 dolara kao građansku novčanu kaznu, uz poseban isti iznos kao restituciju klijentu. Kertatosi moraju platiti 274,988 dolara kao građansku kaznu i još 274,988 dolara kao restituciju.
Savezni sud u američkoj državi Floridi izrekao je kaznu od ukupno 1.6 miliona dolara dvojici stanovnika, Marvinu W. Coursonu III i Christopheru A. Kertatosu, zbog vođenja Ponzijeva šema
Ponzijeva šema
Ponzi šema je prevara koja nastoji namamiti investitore, na kraju isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od kasnijih investitora. Ovaj oblik prevare vara žrtve da povjeruju da su proizvodi generirani prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvari, većina investitora je potpuno nesvjesna stvarnog porijekla pristiglih sredstava. Jedan od centralnih atributa Ponzi šeme je neophodnost njegove trajne prirode, koja zavisi od stalnog priliva novih doprinosa i sredstava. Ovo se može brzo razotkriti ako investitori zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posedovati. Dok su se ranije epizode ove prevare odvijale kroz istoriju, ime Ponzi šema povezuje se sa Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova originalna prevara je bila na osnovu legitimne arbitraže međunarodnih kupona za odgovor za poštanske marke. Ovo je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih investitora kako bi izvršili plaćanja ranijim investitorima i sebi. Kako identificirati Ponzi šeme? Kao i svaka prevara, Ponzi šeme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvek bi trebalo da postoji zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo da pomogne da se identifikuju načini na koje prevare izgledaju da se plasiraju na tržište. Na primer, Ponzi šeme skoro uvek zahtevaju početno ulaganje i obećavaju natprosečne prinose. Ovo također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja će zbuniti investitore početnike. Ova prevara je prožeta spominjanjem “investicionih programa visokog prinosa”, “offshore investicija” ili “zagarantovanog povrata”. Bilo koju vrstu mogućnosti ulaganja uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri, mnogi alati su dostupni za identifikaciju prevara ili lažnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija stalno rade na policiji protiv ovih oblika zloupotrebe tržišta i važno je provjeriti ove registre prije nego što stvarno investirate u sumnjive mogućnosti.
Ponzi šema je prevara koja nastoji namamiti investitore, na kraju isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od kasnijih investitora. Ovaj oblik prevare vara žrtve da povjeruju da su proizvodi generirani prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvari, većina investitora je potpuno nesvjesna stvarnog porijekla pristiglih sredstava. Jedan od centralnih atributa Ponzi šeme je neophodnost njegove trajne prirode, koja zavisi od stalnog priliva novih doprinosa i sredstava. Ovo se može brzo razotkriti ako investitori zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posedovati. Dok su se ranije epizode ove prevare odvijale kroz istoriju, ime Ponzi šema povezuje se sa Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova originalna prevara je bila na osnovu legitimne arbitraže međunarodnih kupona za odgovor za poštanske marke. Ovo je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih investitora kako bi izvršili plaćanja ranijim investitorima i sebi. Kako identificirati Ponzi šeme? Kao i svaka prevara, Ponzi šeme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvek bi trebalo da postoji zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo da pomogne da se identifikuju načini na koje prevare izgledaju da se plasiraju na tržište. Na primer, Ponzi šeme skoro uvek zahtevaju početno ulaganje i obećavaju natprosečne prinose. Ovo također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja će zbuniti investitore početnike. Ova prevara je prožeta spominjanjem “investicionih programa visokog prinosa”, “offshore investicija” ili “zagarantovanog povrata”. Bilo koju vrstu mogućnosti ulaganja uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri, mnogi alati su dostupni za identifikaciju prevara ili lažnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija stalno rade na policiji protiv ovih oblika zloupotrebe tržišta i važno je provjeriti ove registre prije nego što stvarno investirate u sumnjive mogućnosti.
Pročitajte ovaj Uvjet na maloprodajnom tržištu robe.
Najavila Komisija za trgovinu robnim fjučersima ( CFTC
CFTC
Zakonom o robnoj razmeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC). Komisija štiti i reguliše tržišne aktivnosti od manipulacije, prevare i zloupotrebe trgovinskih praksi i promoviše pravičnost u fjučers ugovorima. CEA je takođe uključila Sad-Johnsonov sporazum, koji je definisao ovlašćenja i odgovornosti za praćenje finansijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim fjučersima i Komisije za hartije od vrednosti. To su danas najveći regulatori i vlasti u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na tome da garantuje da je trgovanje na američkim fjučers berzama fer i pošteno i da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih fjučers berzi. Komisija je izvan političkog domena i nije pod kontrolom nijedne stranke. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup berzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala berza, na čijem je čelu bivši izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim fjučersima 2020. godine da postane najnovija američka berza fjučersa. Trenutne razmjene u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Međunarodno monetarno tržište (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Berza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna berza (ICE) Međunarodna berza nafte (IPE) 2001 Njujorški odbor za trgovinu (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za berzu prirodnog gasa TSX Grupe 2008. Evropska klimatska berza 2010. Čikaška klimatska berza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna berza finansijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Mineapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (ranije Hedgeleh-Street) (ranije Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i fjučersi na ETF-ove) Nasdaq fjučers burze (NFX)
Zakonom o robnoj razmeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC). Komisija štiti i reguliše tržišne aktivnosti od manipulacije, prevare i zloupotrebe trgovinskih praksi i promoviše pravičnost u fjučers ugovorima. CEA je takođe uključila Sad-Johnsonov sporazum, koji je definisao ovlašćenja i odgovornosti za praćenje finansijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim fjučersima i Komisije za hartije od vrednosti. To su danas najveći regulatori i vlasti u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na tome da garantuje da je trgovanje na američkim fjučers berzama fer i pošteno i da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih fjučers berzi. Komisija je izvan političkog domena i nije pod kontrolom nijedne stranke. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup berzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala berza, na čijem je čelu bivši izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim fjučersima 2020. godine da postane najnovija američka berza fjučersa. Trenutne razmjene u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Međunarodno monetarno tržište (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Berza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna berza (ICE) Međunarodna berza nafte (IPE) 2001 Njujorški odbor za trgovinu (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za berzu prirodnog gasa TSX Grupe 2008. Evropska klimatska berza 2010. Čikaška klimatska berza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna berza finansijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Mineapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (ranije Hedgeleh-Street) (ranije Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i fjučersi na ETF-ove) Nasdaq fjučers burze (NFX)
Pročitajte ovaj Uvjet) u srijedu je sudskim nalogom protiv ove dvije osobe izrečena trajna zabrana trgovanja i registracije, uz trajnu zabranu da im se dalje krše.
Najnovija naredba uslijedila je nakon što je sud donio presudu protiv kompanije The Alista Group i pojedinca Luisa M. Pineda Palaciosa, u vezi sa istom prevarom. Alista i njeni promoteri su prvi put optuženi od strane regulatora u julu 2020.
Ponzijeva šema
I Courson i Kertatos su rezidenti Floride i radili su od jula 2016. do otprilike januara 2018. Prevarili su kupce s namjerom da se uključe u ilegalne, vanberzanske maloprodajne robne transakcije koje uključuju plemenite metale.
Zakon o reformi i zaštiti potrošača na Wall Streetu Dodd-Frank iz 2010. propisuje da su transakcije s polugom izvan berze, kao što su one koje sprovode optuženi, nezakonite, osim ako rezultiraju stvarnom isporukom metala u roku od 28 dana. Međutim, regulator je utvrdio da plemeniti metali nikada nisu isporučeni kupcima.
U sudskom nalogu je detaljno navedeno da su obje osobe nezakonito prisvojile sredstva klijenata kako bi špekulisale plemenitim metalima za Alistin vlastiti račun. Čak su platili Alistine poslovne troškove i izvršili plaćanja u Ponzi stilu nekim kupcima. Courson je kontrolisao bankovne račune Aliste, a bio je i zadužen za poslovanje i odluke o zapošljavanju.
Kertatos je, s druge strane, dodatno optužen za individualnu prevaru nekih Alistinih kupaca. Primao je sredstva klijenata na individualne i/ili korporativne bankovne račune pod svojom kontrolom i prisvojio prihode za lične i druge troškove, koji nisu u vezi sa trgovinom plemenitim metalima sa zaduženjem.
Od ukupne novčane kazne nametnute obojici, Coursonu je naloženo da plati 560,152 dolara kao građansku novčanu kaznu, uz poseban isti iznos kao restituciju klijentu. Kertatosi moraju platiti 274,988 dolara kao građansku kaznu i još 274,988 dolara kao restituciju.
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/