Ured za kriptovalute Robinhooda kaznio je njujorški regulator sa 30 miliona dolara

Kripto odjel platforme za online trgovanje Robinhood kažnjen je sa 30 miliona dolara od strane Ministarstva financijskih usluga države New York (NYDFS) zbog navodnog kršenja pravila o sprječavanju pranja novca i sajber sigurnosti, objavio je Wall Street Journal u utorak.

Robinhood Crypto Unit kažnjen sa 30 miliona dolara

Prema izvještaju, novčana kazna protiv Robinhooda je prva NYDFS-ova mjera provođenja kriptovaluta. Regulator je naveo da je kazna izrečena nakon što platforma za trgovanje nije uspjela održati i potvrditi usklađene programe protiv pranja novca i sajber-sigurnosti.

NYDFS je to primijetio Uočeni su značajni propusti na Robinhoodovoj platformi kroz naknadnu provedbu istrage. 

Regulatorno tijelo je također navelo da Zakon o bankovnoj tajni kompanije i program usklađenosti sa zakonima o sprečavanju pranja novca nisu adekvatno popunjeni i da njen program sajber-sigurnosti nije uspio da se pozabavi operativnim rizicima. 

Njujorški finansijski nadzornik rekao je da Robinhood nije udovoljio nekim zahtjevima za zaštitu potrošača, kao što je broj telefona na svojoj web stranici za žalbe potrošača. 

Od Robinhooda se sada traži da angažuje nezavisnog konsultanta za procjenu usklađenosti s regulatorom.

“DFS će nastaviti da istražuje i poduzima mjere kada bilo koji korisnik licence prekrši zakon ili propise Odjela, koji su ključni za zaštitu potrošača i osiguravanje sigurnosti i ispravnosti institucija,” rekla je Adrienne A. Harris, nova nadzornica NYDFS-a.

Kazna nije iznenađenje za Robinhood kao što je firma već objavila u julu 2021 Podnošenje S-1 da se očekuje da će platiti 30 miliona dolara NYDFS-u, u vezi sa istragom protiv pranja novca u njenom kripto biznisu.

Nije prvi put

U međuvremenu, ovo neće biti prvi put da će se Robinhood suočiti s novčanim kaznama od strane regulatora u Sjedinjenim Državama. 

U 2020. trgovačka platforma je platila a 65 miliona dolara kazne da podmiri optužbe sa američkom komisijom za hartije od vrijednosti (SEC) zbog obmanjivanja kupaca o tome kako kompanija ostvaruje prihod od njihovog trgovanja.

Prošle godine, Robinhood je bio naloženo da plati oko 70 miliona dolara novčanu kaznu od strane Regulatornog autoriteta finansijske industrije (FINRA) zbog obmanjivanja klijenata i njihovog gubitka sredstava.