'Kripto-aktiva' na SEC-ovoj listi obaveza za 2023

Odeljenje za ispitivanje Komisije za hartije od vrednosti označilo je „kripto-aktivu“ i druge tehnologije u nastajanju kao glavni prioritet za ovu godinu. 

"Odeljenje će vršiti ispitivanja brokersko-dilerskih agencija i RIA-a koji koriste nove finansijske tehnologije ili primenjuju nove prakse, uključujući tehnološka i on-line rešenja kako bi ispunili zahteve usklađenosti i marketinga i da bi servisirali račune investitora", navodi se u saopštenju SEC-a. javnost divizije popis obaveza.

Ta ispitivanja će se fokusirati na to da li su firme koje se bave digitalnom imovinom „ispunjavale i pratile svoje odgovarajuće standarde brige prilikom davanja preporuka, upućivanja ili davanja savjeta za investiranje“, kao i da li kontinuirano preispituju vlastitu usklađenost, otkrivanje i prakse upravljanja rizikom. 

Odjeljenje za ispite će se također fokusirati na osiguravanje da se investicijski savjetnici pridržavaju novog marketinškog pravila koje je komisija implementirala prošle godine, a koje ograničava korištenje svjedočanstava i preporuka u promociji investicija. SEC je nastavio slučajevi visokog profila vezano za priznavanje digitalne imovine slavnih osoba. 

Ostale tačke dnevnog reda koje bi se mogle odnositi na firme koje se bave digitalnom imovinom uključuju ispitivanje obavljanja fiducijarne dužnosti investicionih savjetnika i pregled prakse kibernetičke sigurnosti od strane brokerskih dilera, investicijskih savjetnika i drugih registriranih. Fiducijarni dio će uključivati ​​da li pravilno procjenjuju rizik, kako obavljaju skrbništvo nad imovinom i kako savjetnici upravljaju sukobom interesa.  

“U vremenu rastućih tržišta, tehnologija koje se razvijaju i novih oblika rizika, naš odjel za ispitivanje nastavlja štititi investitore”, rekao je predsjednik SEC-a Gary Gensler u izjavi. “U izvršavanju prioriteta za 2023., odjel će pomoći da se osigura usklađenost sa saveznim zakonima i pravilima o vrijednosnim papirima.”

© 2023. Block Crypto, Inc. Sva prava pridržana. Ovaj je članak dostupan samo u informativne svrhe. Ne nude se niti se koriste kao pravni, porezni, investicioni, finansijski ili drugi savjeti.