Usklađenost kripto imovine na programu američkog SEC-a u 2023

Odsek za ispitivanje američke Komisije za hartije od vrednosti (SEC) saopštio je da će se u svom izdanju 2023. fokusirati na nove tehnologije i kriptovalute.

The podjela će ispitati brokere-dilere i registrovane investicijske savjetnike (RIA) koji koriste fintech u ovoj kategoriji. Ovo uključuje implementaciju novih tehnologija za rukovanje računima investitora.

SEC naglašava standard brige

U saopštenju se navodi: “Pregledi registranta će se fokusirati na ponudu, prodaju, preporuku ili savjete u vezi s trgovanjem kripto ili kripto imovinom.”

Odjeljenje agencije ima za cilj da osigura da RIA ispunjava i poštuje svoje naglašene standarde brige. Stoga će kompanije biti ispod radara dok daju preporuke, daju preporuke ili daju finansijske savjete. Također će se skenirati ako je firma periodično pregledavala, ažurirala i poboljšavala svoje politike usklađenosti, objavljivanja i upravljanja rizicima.

Javna je posebna lista pisanih politika i fiducijarnih obaveza registrovanih investicionih savjetnika (RIA). Regulator ima za cilj da osigura usklađenost sa pravilima.

Predsjedavajući SEC-a Gary Gensler rekao je: "U izvršavanju prioriteta za 2023., Odsjek će pomoći da se osigura usklađenost sa saveznim zakonima i pravilima o vrijednosnim papirima."

Securities Watchdog ponovo potvrđuje kripto rizike

Gensler je često izražavao zabrinutost u vezi ulaganja u privatnu kripto imovinu. Predsjedavajući je često izbjegavao komentirati određene projekte, ali je spominjao mnoge kriptovalute sredstva kao hartije od vrednosti.

Nedavno je tvrdio da su kriptovalute izuzetno spekulativno i nestabilno ulaganja. I šef agencije upozorio investitore da budete oprezni u pogledu povrata kriptovaluta „previše dobro da bi bilo istinito“. On je ukazao na platforme za pozajmljivanje koje nude dobre povrate usred široko rasprostranjene slabosti tržišta.

Odjel je ciljao na „finfluencere“ dok se koncentrisao na srodna pitanja u 2022. Odsjek je također procijenio tokom godine da li su tekuće operacije i kontrole u skladu sa navedenim objelodanjivanjem. Oni također moraju biti u skladu sa nivoom ponašanja koji se očekuje za sigurnost investitora.

Također je ispitano da li su preporuke i smjernice, uključujući one koje daju algoritmi, u skladu s pravilima. I u svojoj ranijoj verziji, agencija se potrudila da razmotri posebne rizike povezane s novim tehnologijama.

U zasebnom puštanje ove sedmice, SEC je navela da IRA koje samostalno upravljaju mogu dozvoliti ulaganja u “kripto imovinu”, kao što su “virtualne valute, kovanice i tokeni”. Agencija je ponovila mogućnost da bi imovina kriptovaluta mogla biti vrijednosne papire prodane bez registracije SEC-a ili legitimnog izuzeća od registracije.