Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC) objavila je građansku izvršnu akciju protiv Binancea, platforme za razmjenu kriptovaluta, i njenog izvršnog direktora, Changpeng Zhaoa, zbog višestrukih kršenja Zakona o robnoj razmjeni (CEA) i CFTC propisa. Pritužba također tereti Samuela Lima, bivšeg Binanceovog glavnog službenika za usklađenost, za pomaganje i podržavanje kršenja berze.
Prema pritužbi, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited i Binance (Services) Holdings Limited (zajedno, Binance) upravljale su Binance centraliziranom platformom za trgovanje digitalnom imovinom i brojnim drugim korporativnim entitetima kroz namjerno neprozirno zajedničko preduzeće. Optuženi su navodno svjesno zanemarili primjenjive odredbe CEA dok su se uključili u proračunatu strategiju regulatorne arbitraže u svoju komercijalnu korist.
U nastavku parnice protiv tuženih, agencija traži degorgement, građanske novčane kazne, trajnu zabranu trgovanja i registracije, i trajnu zabranu protiv daljih kršenja CEA i CFTC propisa, kako se tereti.
Pozadina slučaja
U tužbi se navodi da je Binance od jula 2019. do danas nudio i izvršavao transakcije robnih derivata za i za osobe iz SAD. Binanceov program usklađenosti bio je neefikasan i po Zhaovom uputstvu, Binance je uputio svoje zaposlenike i klijente da zaobiđu kontrolu usklađenosti kako bi maksimizirali korporativni profit.
Žalba također tereti Binance da djeluje kao određeno tržište ugovora ili sredstvo za izvršenje zamjene na osnovu svoje uloge u olakšavanju transakcija derivata bez registracije kod CFTC-a, prema potrebi.
Prema žalbi, tokom većeg dijela relevantnog perioda, Binance nije zahtijevao od svojih klijenata da dostave bilo kakve informacije za potvrđivanje identiteta prije trgovanja na platformi, uprkos zakonskoj obavezi da entiteti poput Binancea koji funkcionišu kao trgovci budućim provizijama (FCM) prikupljaju takve informacije . Takođe nije implementirao osnovne procedure usklađivanja dizajnirane da spriječi i otkrije finansiranje terorizma i pranje novca.
U pritužbi se dalje navodi da je čak i nakon što je Binance navodno ograničio američke klijente da trguju na svojoj platformi, Binance uputio svoje klijente – posebno svoje komercijalno vrijedne VIP klijente sa sjedištem u SAD-u – o najboljim metodama za izbjegavanje Binanceovih kontrola usklađenosti. Tužba se također tereti entitetskim tuženicima da nisu marljivo nadzirali Binanceove aktivnosti kao FCM.
Zhao i Lim
U tužbi se navodi da je Zhao posjedovao i kontrolirao desetine entiteta koji upravljaju Binance platformom kao zajedničkim preduzećem. Zhao je odgovoran za sve glavne strateške odluke u Binanceu, uključujući osmišljavanje tajne zavjere kako bi se VIP klijenti sa sjedištem u SAD-u uputili da izbjegavaju kontrole usklađenosti Binancea i davanje instrukcija zaposlenima Binancea da osiguraju da se sva komunikacija o njihovoj kontroli kontrole odvija preko aplikacija koje su omogućile automatsko uništavanje dokazi.
Lim, Binanceov CCO od 2018. do 2022., optužen je za namjerno pomaganje i podržavanje Binanceovih kršenja putem namjernog ponašanja koje je narušilo Binanceov program usklađenosti. Lim je također optužen za provođenje aktivnosti kako bi namjerno izbjegao ili pokušao izbjeći primjenjive odredbe CEA, uključujući promoviranje upotrebe „kreativnih sredstava“ kako bi se pomoglo klijentima u zaobilaženju kontrole usklađenosti Binancea i implementacije korporativne politike koja je nalagala klijentima Binance-a u SAD-u da pristupe mogućnost trgovanja putem virtuelne privatne mreže kako bi se izbjegle Binance kontrole usklađenosti.
Prije samo nekoliko dana izvijestili smo da Ministarstvo pravde SAD-a također istražuje Binance kako bi utvrdilo da li je kompanija u skladu sa zakonima o prijevari s vrijednosnim papirima. Razmatraju se krivične prijave protiv osnivača kompanije Changpeng Zhaoa i drugih najviših rukovodilaca, kao što su zavjera radi utaje poreza, ilegalni prijenos novca i kršenje krivičnih sankcija. Binance je navodno učestvovao u računovodstvenim prijevarama vrijednim više od 10 milijardi dolara 2022. godine i pokušao izbjeći regulatorna tijela, optužbu koju je kompanija za kriptovalute negirala.
HAMAS transakcija na Binance
HAMAS transakcija na Binance
U žalbi se dalje navodi da su službenici, zaposleni i agenti Binancea priznali da je Binance platforma možda omogućila aktivnosti koje bi se mogle smatrati nezakonitim. U februaru 2019. godine, nakon što je dobio informacije o transakcijama vezanim za HAMAS, Lim, zaposlenik Binance, rekao je kolegi da teroristi obično prenose male količine novca jer se velike sume obično povezuju s pranjem novca.
Kolega je odgovorio da bi 600 dolara jedva bilo dovoljno za kupovinu AK47. Nadalje, u razgovoru iz februara 2020. Lim je priznao da su određeni klijenti Binancea, uključujući one iz Rusije, bili tamo u kriminalne svrhe. MLRO Binance se također složio da je kompanija svjesna prekršaja, ali je odlučila da zatvori oči.
Vlasnička trgovina i uloga quant deska u Binanceu
Takođe se napominje da je Binance učestvovao u aktivnostima trgovanja na sopstvenoj platformi tokom relevantnog perioda kroz oko 300 „kućnih naloga“ u vlasništvu izvršnog direktora Zhaoa i naloga u vlasništvu Merit Peak i Sigma Chain. Osim toga, Zhao je također obavljao trgovine na Binance platformi putem dva individualna računa.
Merit Peak je obavljao transakcije na šalteru sa Binance klijentima u određenim periodima, namirujući trgovine deponujući digitalnu imovinu direktno na Binance račune druge strane. Sigma Chain se, s druge strane, bavio vlasničkom trgovinom na Binanceovim tržištima za derivate digitalne imovine i drugim različitim tržištima. Vjeruje se da Binanceov „quant desk“ usmjerava vlasničke trgovačke aktivnosti kompanije na vlastitim tržištima.
Kada će Binanceov njemački izvršni direktor Michael Wild i svi drugi međunarodni čelnici biti otpušteni?
Sada je važno pitanje kada će nemački izvršni direktor Binancea Michael Wild i drugi međunarodni čelnici kompanije otpustiti nakon optužbi koje je protiv kompanije iznijela Komisija za trgovinu robnim fjučersima (CFTC).
U žalbi CFTC-a se navodi da je Binance prekršio američke zakone i propise nudeći transakcije robnih derivata američkim klijentima bez registracije kod CFTC-a. U žalbi se također navodi da je Binance povećao svoje poslovanje u SAD-u uprkos tome što je javno iznio svoju namjeru da blokira pristup platformi američkim korisnicima. Ako se dokaže da su ove tvrdnje tačne, to bi moglo rezultirati značajnim pravnim i finansijskim posljedicama za Binance i njegov vodeći tim. Ostaje da se vidi kako će odbor direktora Binancea odgovoriti na ove optužbe i hoće li poduzeti bilo kakvu akciju protiv njenih najviših rukovoditelja.
Prema CFTC-u, Binance je koristio različite komunikacijske platforme kao što su Signal, WeChat i Telegram za interakciju sa svojim klijentima i interno. Agencija je u svojoj žalbi citirala i razgovore iz Zhaoovog signala, uključujući i razgovore s nepoznatom američkom trgovačkom firmom.
CFTC dalje napominje da je Zhao koristio Signal s uključenom funkcijom automatskog brisanja, čak i nakon što je primio zahtjeve za dokumente od agencije i distribuirao obavještenja o očuvanju dokumenata zaposlenima Binance. Agencija zatim ističe nekoliko grupnih razgovora s naslovima kao što su “Finansije”, “HR”, “Mkt hr” i “CEO office” za koje je omogućeno automatsko brisanje.
Prema žalbi, uprkos tome što je Binance javno izjavio da namjerava spriječiti američke korisnike da pristupe svojoj platformi, nastavio je širiti svoje poslovanje u SAD-u. U žalbi se navodi da je Binance usmjeravao svoje najvrednije američke kupce kako da zaobiđu kontrolu usklađenosti čak i nakon objave ograničenja.
U žalbi CFTC-a se tvrdi da je Binance dao prednost profitabilnosti u odnosu na usklađenost sa važećim saveznim zakonima. U njemu se navodi da Binance nudi transakcije robnih derivata američkim klijentima od jula 2019. godine, uprkos tome što nije registrovan kod CFTC-a.
CFTC traži novčane kazne i trajne zabrane trgovanja kao kaznu za Binanceovo navodno kršenje zakona. Gretchen Lowe, glavni savjetnik CFTC-a, optužila je Binance da stavlja profit ispred poštivanja zakona. Ona je rekla da su Binanceovi napori da se pridržavaju propisa bili lažni, i da je kompanija više puta odlučila da daje prednost profitu u odnosu na poštovanje zakona.
zaključak
Saopštenje CFTC-a naglašava njegovu posvećenost da reguliše nestabilno i rizično tržište digitalne imovine i da iskoristi sva svoja ovlašćenja da pronađe i zaustavi nedolično ponašanje. Slučaj takođe pokazuje da CFTC neće tolerisati namjerno izbjegavanje zakona SAD-a. Tekući sudski spor protiv Binancea i njegovog izvršnog direktora Zhaoa naglašava važnost poštovanja propisa na tržištu kriptovaluta.
Preporučeni postovi
Moglo bi vam se svidjeti
Više od Binance
Izvor: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/